2021-05-20 11:17:03
私募基金月刊-04
证监会将加强系统离职人员投资拟上市公司监管
2021-05-20 11:17:03

证监会于2021年4月19日发文宣布将加强对系统离职人员投资拟上市公司的监管,其将全面排查在审企业、加强核查披露、从严审核把关。证监会将坚持刀刃向内,多措并举,突出强化系统离职人员不当入股行为的监管,具体将在信息披露核查中要求发行人和中介机构履行专项报告义务、开展廉政核查、加强廉政监督、建立内审复核机制等。同时,证监会正在研究制定禁止系统离职人员不当入股拟上市企业的制度规定,计划明确不当入股情形、研究入股禁止期要求、制订审核指引、完善内审监督复核程序等,有针对性采取加固措施,扎紧扎牢制度笼子。此外,证监会否认将对系统离职人员投资拟上市公司的情况采取“一刀切”的做法,称将正常受理该等申请,但将严格依法推进审核复核程序。