2021-05-20 11:17:20
私募基金月刊-04
多地证监局要求私募基金管理人开展自查工作
2021-05-20 11:17:20

近期,贵州、上海、深圳、广东、浙江、福建等多地证监局发布自查或现场检查通知,要求辖区内各私募基金管理人开展自查工作。各地证监局主要要求核查私募基金管理人办公场所、员工等基本情况,登记备案情况,产品宣传推介、资金募集、投资运作等业务环节合规情况,合规管理和风险控制是否完善,信息披露是否真实、准确、完整、及时等,并可能要求提交基金管理人银行账户、产品募集结算资金专用账户、托管账户流水等财务资料。此外,上海、深圳、广东、浙江、福建等地证监局还将后续开展现场检查。