基本情况

2021年6月10日，中国银行保险监督管理委员会上海监管局对XX信托有限责任公司作出沪银保监罚决字〔2021〕66号的行政处罚。

主要违法违规事实：

1.2017年至2019年，该公司对委托推介机构监督管理严重不审慎。

2.2018年至2019年，该公司未及时掌握某信托存续项目的风险变化状况。

3.2017年至2019年，该公司对某信托计划未按规定进行信息披露。

行政处罚依据：《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《信托公司集合资金信托计划管理办法》第五十条。

行政处罚决定：对XX信托有限责任公司责令改正，并处罚款150万元。

警示要点

在目前严监管的大背景下，各信托公司开展信托业务，应严格遵守各项监管政策，严格执行监管要求，遵循审慎经营规则，向客户推介信托计划时，亦应充分披露风险，完善公司内部相关工作流程和管理制度，加强合规管理。