8月31日，基金业协会发布《公开募集证券投资基金投资顾问业务数据交换技术接口规范(试行)》(“《接口规范(试行)》”)，以进一步规范公开募集证券投资基金投资顾问业务试点机构(“基金投顾机构”)与基金销售机构的合作模式，降低各机构系统开发和运维成本，推动公开募集证券投资基金投资顾问业务(“基金投顾业务”)规范、长远发展。《接口规范(试行)》全文共有9个章节，分别为“范围”、“规范性引用文件”、“术语和定义”、“系统框架”、“文件业务码”、“交易模式”、“基础要求”、“业务数据交换接口传输文件的内容和格式”以及“附录”。主要内容如下：

1. “范围”与“规范性引用文件”。“范围”主要明确了两点，一是《接口规范(试行)》的规范范围为基金投顾机构开展基金投顾业务时与基金销 售机构之间进行数据交换所采用的数据格式、数据定义和数据内容，适用于管理型基金投顾服务与非管理型基金投顾服务；二是《接口规范(试行)》使用对象范围为基金投顾机构与基金销售机构的业务人员，以及相关系统开发技术人员，同时可作为机构合规自查的参考文档。

2. “术语和定义”与“系统架构”。“术语和定义”与“系统架构”主要是明确基金投顾机构与基金销售机构之间的权利与义务，明晰基金投顾业务与基金销售业务边界，划分基金投顾系统与基金销售系统职责范围。

3. “文件业务码”。“文件业务码”写明了对业务数据交换接口传输文件 (简称”接口文件”)的编码方式，并列明了20个接口文件对应的所有文件业务码，其作用有两点：一是明确系统间接口文件的传输方向；二是对基金投顾系统间相同传输方向的接口文件根据业务流程顺序进行排序。

4. “交易模式”。“交易模式”的主要作用是通过规范、优化基金交易模式，减轻基金投顾系统压力，解决盘后交易风险以及基金认、申购可能失败等问题。

5. “基础要求”。“基础要求”对“文件传输”、“数据类型”、“文件规范”、“其他要求”等进行了约定，主要目的是规范系统交互基础要求，提高信息安全与接口文件交换效率，降低开发成本，防止数据篡改，并明确系统应具备的基础功能。

6. “业务数据交换接口传输文件的内容和格式”与“附录”。“业务数据交换接口传输文件的内容和格式”明确了基金投顾机构开展基金投顾业务与基金销售机构合作所需交互的20个接口文件的具体字段内容和格式要求，并就其进行了业务说明。

“附录”主要列示了接口文件的“数据字典”，即列示了接口文件字段的子项及子项名称。