1. 浙江证监局
浙江证监局于8月17日在其官网公布了一份行政处罚决定书(〔2021〕14号)，对龙树资本管理股份有限公司及其法定代表人骆江峰、总经理何建予以处罚。具体情况如下：
违规行为 | 处罚依据 | 处罚结果 |
未按照合同约定及时向投资者披露重大关联交易事项 | 《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条、第三十八条 | 对龙树资本责令改正，给予警告，并处以3万元罚款； 对骆江峰、何建给予警告，并分别处以3万元罚款。 |
2. 北京证监局
北京证监局于8月17日在其官网公布了一份行政监管措施决定(〔2021〕117号)，对众和锦绣资本管理有限责任公司采取出具警示函的行政监管措施。具体情况如下：
违规行为 | 处罚依据 | 处罚结果 |
管理的个别私募基金未按照规定办理基金备案手续 | 《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条、第三十三条 | 对众和锦绣资本管理有限责任公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
关于投资人大会表决通过的已生效议案文件，未谨慎勤勉履行有关约定义务 | 《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第三十三条 |
北京证监局还于8月25日在其官网公布了一份行政监管措施决定(〔2021〕120号)，对北京嘉怡财富投资管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施。具体情况如下：
违规行为 | 处罚依据 | 处罚结果 |
未履行谨慎勤勉的义务 | 《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第三十三条 | 对北京嘉怡财富投资管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施。 |