基本情况

2021年11月5日，国家外汇管理局黑龙江省分局对XX信托有限公司作出黑汇检罚〔2021〕15号行政处罚。

主要违法违规事实：

1.违反规定办理资本项目资金收付。

2.未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料。

行政处罚依据：《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条（二）、第四十八条（二）、第四十九条。

行政处罚决定：对XX信托有限公司警告，责令改正,并处罚款43万元，没收违法所得14.04万元。

警示要点

此次国家外汇管理局处罚虽然只是由于个别产品在报送等操作细节上不规范导致，但也能看出随着信托业务范围不断扩大，产品形式不断丰富，面临的监管维度也在不断拓展，信托公司的合规工作的重要性日益凸显。