2021年12月31日，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）发布《2021年私募基金登记备案综述》（以下简称备案综述）。

备案综述中提到，协会持续完善私募基金管理人登记备案标准流程，逐步提高管理人登记和基金备案效率。建立健全异常报送公示、失联公示、投诉调解、风险自查、自律检查执纪、信用信息报告等过程信用机制建设，进一步落实市场化信用约束机制，提升私募基金行业整体信用水平，加强信用公示与社会监督、信用约束与自律处分、信用竞争与自主发展良性循环，在服务实体经济、防范金融风险、深化金融改革方面发挥了积极作用。

备案综述的主要内容如下：

1. 推动私募基金稳步发展，支持实体经济成效显著。

截至2021年12月30日，协会登记的存续私募基金管理人24577家，较2020年末增加16家，同比增长0.07%；存续私募基金124391只，较2020年末增加27539只，同比增长28.43%；私募基金管理规模19.78万亿元，较2020年末增加3.80万亿元 ，同比增长23.81%。自2016年以来，登记外资私募基金管理人38家，主动管理产品142只，管理规模341.95亿元，外资私募管理人母公司所在地覆盖北美、亚欧非等主要资本市场。私募基金管理人在从业人员管理平台完成注册的全职员工18.09万人，其中取得基金从业资格的员工15.95万人。

私募基金稳健发展，为增加直接融资、促进创新资本形成、支持科技创新和产业结构调整发挥的作用日益凸显。截至2021年12月30日，私募证券投资基金、私募股权和创投基金规模分别达6.13万亿元和12.79万亿元，较2016年底分别增长1.40倍和2.10倍。截至2021年三季度末，私募基金投向各类股权项目本金7.8万亿元，其中投向中小企业、高新技术企业、种子期和起步期企业本金占比分别达28%、26%和33%。私募股权和创投基金规模位居世界第二。试点注册制以来，超过八成的科创板上市公司、超过六成的创业板上市公司都获得过私募股权和创投基金支持。

创投基金快速增长。截至2021年12月30日，存续创业投资基金14512只，规模达2.27万亿元，同比增长41.79%。2021年新备案创业投资基金4517只，同比增长72.14%；备案规模2230.95亿元，同比增长31.84%。

2. 贯彻落实放管服要求，简化登记备案标准和流程。

一是精简登记核查标准，以问题为导向，抓大放小，围绕申请机构展业能力的关联性、实质性、重大性等因素，重点对申请机构的治理稳定性、人员配备专业性、履职能力的持续性和过往行为记录合规性等方面加以核查，提高登记核查的针对性和有效性。

二是将大部分重大变更人工核查调整为信息更新系统校验。管理人方面，将186个管理人重大事项变更字段中的140个非核心变更字段调整为信息更新，除实际控制人变更、股东变更、高管变更等以外的信息变更事项均实现免审；基金方面，将基金重大变更中除变更管理人、托管人、结构化和展期以外的其他事项调整为免审，将基金备案中基金清算启动报备及投顾类产品成立、变更、中止报备等调整为免审事项。同时，将上述信息更新配套工商比对、系统校验、公示监督等措施强化事后监督，提高办事效率。

2021年，办理管理人登记申请1744家、办理通过1246家、中止220家、注销1230家、不予登记8家；基金备案方面，办理私募基金备案申请41389只，办理通过40504只；办理通过产品重大事项变更34631单、基金清算11281只。

3. 增加透明度，多渠道公开登记备案材料清单。

一是丰富登记流程公示。二是协会官网上线登记备案问题解答自助查询系统等便民化服务。三是发布私募基金不予备案案例公示。四是全面优化协会外网分类公示。五是提供投资者私募基金定向披露查询功能便利措施。

4. 扶优限劣，持续提升行业服务水平。

服务真私募，治理伪私募。一是动态评估调整“分道制”备案机制。二是持续推进创投基金差异化管理。三是对承担国家产业或区域战略实施等重点基金主动做好政策沟通、专项辅导、绿色通道等服务，解行业所急。四是持续打击买“壳”卖“壳”、人员挂靠等乱象。

改进服务，减轻行业负担。一是实现人员信息填报、公示中的信息复用。二是实现信披备份系统字段复用。

5. 持续推进风险监测科技水平，夯实自律检查基础。

持续推进多边数据合作机制，不断深化登记备案数据、工商数据、舆情数据、法律诉讼数据等多维大数据的比对核验与融合运用。着力打造风险监测系统，创新监测工具，基于问题导向和违规行为捕捉，完善全景画像、行业图谱、指标体系功能，对重点风险进行分主体多维度预警，主动前移风险防范关口。加大对违法违规机构自律检查力度，持续出清问题机构，2021年通过异常经营、失联注销机制清退管理人451家，其中异常经营机构278家，失联机构173家。