《纪律处分事先告知书》(中基协字〔2021〕468号)

违规向投资者承诺本金不受损失及承诺收益

Ÿ 《私募证券投资基金监督管理暂行办法》第十五条

Ÿ 《私募投资基金募集行为管理办法》第二十四条第三项

拟取消机构会员资格，撤销其管理人登记；

拟对其高管公开谴责，要求其参加强制培训

不适当宣传

Ÿ 《募集行为办法》第二十四条第四项

未及时向协会报告重大事项

Ÿ 《私募基金监管办法》第二十五条

Ÿ 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十二条第一项、第二项

未及时更新登记备案信息

Ÿ 《私募基金监管办法》第二十五条

Ÿ 《登记备案办法》第四条、第二十一条第一款

《纪律处分决定书》(中基协处分〔2021〕82、83、84号)

变相向投资者承诺本金不受损失及承诺收益

Ÿ 《私募证券投资基金监督管理暂行办法》第十五条

Ÿ 《私募投资基金募集行为管理办法》第二十四条第三项

Ÿ 《会员管理办法》第三十七条第八项

对其公开谴责，暂停受理其私募基金备案；

对其高管公开谴责，要求其参加强制培训

部分产品募集完毕后未按规定向协会备案

Ÿ 《私募证券投资基金监督管理暂行办法》第八条

Ÿ 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十一条第一款

未按规定向投资者进行信息披露

Ÿ 《私募投资基金信息披露管理办法》第十七条

《纪律处分决定书》(中基协处分〔2021〕85、86号)

公开宣传推介其管理的私募基金产品

Ÿ 《基金法》第九十一条

Ÿ 《私募证券投资基金监督管理暂行办法》第十四条

Ÿ 《私募投资基金募集行为管理办法》第十七条、第二十条

Ÿ 《会员管理办法》第三十七条第八项

对其公开谴责，要求其限期改正，并暂停受理其私募基金产品备案六个月；

对其高管公开谴责

违反投资者适当性管理要求

Ÿ 《私募证券投资基金监督管理暂行办法》第十六条、第十七条

Ÿ 《私募投资基金募集行为管理办法》第十八条第一款、第二十一条第二款

部分高级管理人员未取得基金从业资格

Ÿ 《私募基金管理人登记须知》第三条第一项