2022年3月20日，中国证券监督管理委员会广东监管局发布《关于开展广州资本市场金融科技创新试点工作的通知》（以下简称《通知》），明确了试点目标、试点原则、试点范围、工作程序、配套机制、试点申报等六个方面的内容，这意味着广州资本市场金融科技创新试点工作的落地实施。

【短评】

中国证监会支持在广州开展创新试点，是加快建立健全国内资本市场金融科技创新监管框架和监管工具的有益探索，对于加快构建完善资本市场基础制度体系，提高金融风险防范能力水平，激发相关主体有序开展金融科技的创新探索，助力辖区资本市场高质量发展具有重大的战略意义。广州资本市场金融科技创新试点，是继广州获批国家金融科技创新监管试点后，又一项在穗落地的重要金融科技创新试点。

根据《通知》，此次试点范围涵盖市场核心机构、证券期货经营机构、证券期货服务机构、区域性股权市场运营机构、基金托管机构以及其他中国证监会认可的机构。辖区注册登记地或者主要办公地位于广州的试点机构，可以自愿申报参加试点工作。试点机构可以独立申报或多家联合申报。鼓励试点机构与科技企业联合申报；同时建立试点辅导机制，专门面向暂未找到试点机构联合申报试点的科技企业，以帮助科技企业加强对证券期货市场的理解。

申报项目侧重于大数据、云计算、人工智能、区块链等新一代信息技术对资本市场各类业务的科技赋能，以服务实体经济、提升市场效能、强化合规风控、增强监管能力、保障金融安全为应用导向。专项工作组将对项目进行研判遴选，经中国证监会科技监管局专业评估以及向社会征求意见后正式对外公示试点项目。

值得关注的是，试点项目实施激励机制，将纳入“广州市数字金融创新案例库”，择优推送参与市级、省级乃至国家级的相关创新试点和评选活动等。同时，根据广州区域金融中心建设、金融科技发展、高层次金融人才等相关规定，给予奖励补贴。

试点项目将进行阶段性评估，达到预期效果且未发现明显风险隐患的，可转常规化运营。对未能严格落实试点相关要求、违反试点承诺或借助试点工作从事违法违规活动的机构，视情况暂停或停止试点。与此同时，创新试点项目在试点期间发生信息安全事件，未造成投资者实际损失或者对投资者损失作出合理补偿，未对证券期货市场平稳运行造成重大影响的，可以从轻或免除对试点机构的处罚措施。[3]

[3]参见《项目申报启动！广州资本市场金融科技创新试点工作落地实施》，来源：广州金融发展服务中心公众号，网址：https://mp.weixin.qq.com/s/CC7Ik7VoZSKOOWLxnMXUNw，最后访问日期：2022年4月1日。