发文机关：中国证券监督管理委员会

发文字号：中国证券监督管理委员会令第197号

发布日期：2022年05月20日

施行日期：2022年06月20日

效力层级：/

关键词：证券登记结算、货银对付

主要内容：本次系中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）为落实《证券法》要求，配合货银对付改革，支持证券登记结算机构发展需要而对原《证券登记结算管理办法》的最新修订。修订后的《证券登记结算管理办法》（以下简称“新办法”或“《办法》”）分为总则、证券登记结算机构、证券账户的管理、证券的登记、证券的托管和存管、证券和资金的清算交收、风险防范和交收违约处理及附则等八章共86条具体内容，自2022年6月20日起施行。

要点提示：

中国证监会在其发布的《关于<证券登记结算管理办法>的修订说明》（以下简称“修订说明”）中提到的，新办法修订的主要思路为：一是落实上位法。深入贯彻落实《证券法》要求，对2020 年《证券法》新增或修订的涉及证券登记结算的条款，做好衔接修订，将国务院批准的其他全国性证券交易场所的登记结算纳入适用范围、细化明确中央对手方职责等。二是全力支持货银对付改革。做好改革的法律保障工作，落实改革的法律保障配套制度规则要求，规定结算参与人足额交付资金前证券打标识相关安排，明确交收违约处理程序等。三是解决实际需要。根据近年来资本市场重大改革创新，特别是沪深港通、沪伦通等互联互通、存托凭证试点等涉及证券登记结算机构职能及相关业务的实际情况，修改相关条款，夯实法律基础。就此，新办法就证券登记机构、证券账户的管理、证券登记和托管、存管、证券和资金的清算交收、风险防范和交收违约处理等方面内容进行了相应修订。