近日,中国人民银行XX分行公布了一则行政处罚信息公示表,XX期货存在两项违法行为。
决定书成银罚字〔2022〕6号显示,XX期货存在两项违法行为:一是未按照规定履行客户身份识别义务;二是未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。因此央行成都分行决定对其罚款45万元。
XX期货时任首席风险官XX因对该公司上述两项违法行为均负有责任被罚款2.5万元;时任客户服务中心副总监XX因对该公司违法行为中的未按照规定履行客户身份识别义务负有责任被罚款1.5万元;时任财富管理中心副总监XX因对该公司违法行为中的未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任被罚款1万元。
【来源:中国人民银行XX分行】