近日,中国人民银行XX分行公布了一则行政处罚信息公示表,工商银行XX分行存在五项违法行为。
罚单显示,XX安徽省分行的违法行为主要涉及结算账户管理、假币误收、国库收入上缴、客户身份识别及ETC办理等五方面。
在客户识别方面,该行曾出现未按规定开展持续客户身份识别、未按规定重新识别客户、未按规定对高风险客户采取强化识别措施等情况。此外,该行部分ETC预登记业务办理未经消费者明示同意,漏报投诉数据;经收预算收入未及时划缴国库存在占压行为。
基于上述违法行为,人民银行XX支行对工行XX分行进行警告,并处罚款618.7万元;同时,对时任工行XX分行运营管理部副总经理王某瑾、内控合规部总经理陈某,时任工行XX分行内控合规部总经理张某党、结算与现金管理部总经理王某敏分别罚款2000元、3.5万元、3.5万元和2.5万元。
【来源:中国人民银行XX分行】