2022-06-30 14:08:39
金融数据合规热点速递-6月刊
因未按规定履行客户身份识别义务等原因,XX银行被罚179万元
2022-06-30 14:08:39

6月10日,中国人民银行XX中心支行公布的行政处罚信息公开表显示,XX银行XX分行被处以警告并罚款179万元。

具体违法行为包括:未按规定履行客户身份识别义务,超过期限报送账户开立、撤销等资料。

同时,因对XX银行未按规定履行客户身份识别义务负有责任,运营管理部副总经理被罚款3万元;零售金融部总经理助理被罚款2.5万元;零售金融部总经理助理被罚款2.8万元;企业金融业务三部副总监被罚款1万元。

【来源:中国人民银行XX中心支行】