2022-07-20 16:37:05
投融资简报
金融行业丨中国证券投资基金业协会出台《基金管理公司声誉风险管理指引》
2022-07-20 16:37:05

2022年6月17日,中国证券投资基金业协会发布《基金管理公司声誉风险管理指引(试行)》。指引明确提出,基金管理公司应将声誉风险管理纳入全面风险管理体系,建立健全声誉风险管理制度和机制,有效防范和控制声誉风险,妥善处置声誉事件,并依法履行以下义务:

(1) 建立声誉风险管理组织架构,其中,董事会承担声誉风险管理的最终责任,职责包括确定目标和原则,审批管理制度、就重大声誉风险事件问责管理层等;管理层承担直接责任,职责包括建立健全声誉风险管理机制并确保声誉风险管理制度的执行,配备声誉风险管理资源,评估重大事件的声誉风险并确定应对预案等;基金管理公司还应配备由一名高管牵头负责的声誉风险管理专门部门或团队,其职责包括拟定声誉风险管理制度,组织实施日常声誉风险舆情监测和评估,评估、报告、处置声誉事件等。

(2) 建立声誉风险管理制度,包括制订对外发布声誉风险相关信息流程,建立声誉风险舆情监测和分析评估机制、工作人员声誉管理机制、声誉风险管理的工作考核及责任追究机制等。

(3) 对重大声誉事件进行报告,即原则上应在重大声誉事件或可能引发重大声誉事件的行为发生后十个工作日内向协会报告事件主要情况、应对措施及处理结果。