2022-10-10 11:06:47
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16家金融公司被处18亿美元罚款,违反记录保存规则
2022-10-10 11:06:47

美国监管机构当地时间27日对XX银行集团、XX银行等16家华尔街金融公司处以总计18亿美元(约合人民币129亿元)的罚款 ,原因是这些公司员工使用个人电子设备和手机应用程序商谈业务 ,却没有保存相关通信记录。众多华尔街银行多年来难以杜绝员工在上班期间使用个人电子设备,通常是完全禁止员工把个人设备带入交易大厅。新冠疫情暴发后,员工居家办公导致这一问题加剧。美国商品期货交易委员会一名委员则表示,员工使用个人设备是为了逃避监管,有时甚至是在高管指示下进行。那些高管明知违规,却想隐藏商业沟通内容。

【来源:环球网资讯】