中国证监会XX监管局网站7月11日发布《关于对XX基金销售有限公司采取责令暂停办理相关业务行政监管措施的决定》。XX证监局前期现场检查发现，XX公司在基金销售业务中存在以下问题：

一是未向XX证监局报告实际控制人存在涉嫌刑事犯罪情形以及全部股权被冻结等重大事项，长期隐瞒公司已无法正常运作相关情况；

二是取得基金从业资格的实际在岗人数仅1人，长期持续不满足20人要求；

三是不能确保基金销售信息管理平台安全、高效运行，未建立符合规定的灾难备份系统和应急预案；

四是财务状况较差，净资产为负值，不能满足日常运营和风险防范的需要；

五是未及时向XX证监局备案办公地址变更事项。

公司上述问题违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第七条第（四）项、第二十九条、第三十八条、第五十一条第一款第（一）（六）项的规定。依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、第五十四条的规定，XX证监局决定对XX公司采取责令暂停办理相关业务（第五十四条涉及的全部业务）12个月的行政监管措施。

曲某作为公司总经理，对上述问题负有责任。依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，该局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

【来源：中国证券报】