7月12日消息，因存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试等问题，XX证券股份有限公司及3名责任人被中国证监会出具警示函。

中国证监会指出，经查发现，XX证券在2022年5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。

中国证监会表示，上述行为违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》(证监会令第82号，以下简称《信息安全保障管理办法》)第二十二条、《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会令第152号，以下简称《信息技术管理办法》)第六条、第二十二条第一款以及《证券公司内部控制指引》第一百一十四条、第一百一十五条的相关规定。

依据《信息安全保障管理办法》第五十条、《信息技术管理办法》第五十七条，以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》(证监会公告〔2021〕12号)第二十八条的规定，中国证监会决定对XX证券采取出具警示函的行政监管措施。XX证券应对相关问题进行全面整改，并对责任人员进行内部责任追究。

【来源：中国证监会】