2022-10-26 11:36:20
投融资简报
《中央企业合规管理办法》正式施行
2022-10-26 11:36:20

2022年10月1日,国务院国有资产监督管理委员会于2022年8月23日公布的《中央企业合规管理办法》(“《合规管理办法》”)正式施行。

《合规管理办法》共八章42条,主要包括如下内容:

(1) 把党的领导摆在更为重要的位置。将党内法规纳入合规管理依据,反复强调党的领导提示各央企在经营管理过程中要更加重视发挥党委(党组)领导作用。

(2) 强调合规建设结果的有效性。以权责明晰促进各部门、各员工增强合规动力,主抓重点领域、环节提升合规建设的资源利用效率,提升合规建设的效能。

(3) 设立“首席合规官”、搭建合规管理体系。由总法律顾问兼任履行首席合规官的职责,详细规定了合规管理的责任主体与责任范围,搭建了央企完整的合规管理责任体系。

(4) 建设合规制度。中央企业应当根据适用范围、效力层级建立分类分级的管理制度。

(5) 明确八大运行机制、设立“追责问责机制”。明确了中央企业合规的八大运行机制,包括:风险识别评估预警机制、审查机制、风险应对机制、违规问题整改机制、违规举报机制、违规行为追责问责机制、管理协同运作机制和管理体系有效性评价机制。并且,将违规行为作为违规人员考核评价、职级评定的参考标准。

(6) 建设合规信息化。信息互通与数据共享的同时,企业应在相关方面加强对信息与数据安全的保护及相应合规制度的完善。

(7) 调整合规定义的概念。相较于《中央企业合规管理指引(试行)》,《合规管理办法》对合规的范围、合规行为的定义、合规的风险及合规的管理等概念的定义进行了调整。

下一步,国务院国资委将推动中央企业认真落实《合规管理办法》的各项要求,完善制度机制,细化工作措施,将各项任务落实落地,同时,指导各省级国资委参照《合规管理办法》,积极推进所出资企业合规管理工作,加快提升国有企业依法合规经营管理整体水平,为深化改革与高质量发展提供更加有力的支撑保障。