2022-12-14 09:44:40
私募基金月刊
基金业协会发布《关于规范证券投资基金管理人开展投资研究活动的通知》
2022-12-14 09:44:40

2022年11月18日,中国证券投资基金业协会发布《关于规范证券投资基金管理人开展投资研究活动的通知》(中基协字〔2022〕458号,以下简称“《通知》”),针对私募证券基金管理人开展证券投资、研究活动的合规管理等方面提出要求。

《通知》重点针对私募证券基金管理人开展证券投资、研究活动中的内幕交易、利益输送防控监管作出规定。具体而言,根据《通知》规定,私募基金管理人应针对公司证券投资、研究活动建立全面的防控内幕交易机制,并将相关机制纳入公司内部控制体系;应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益,不得为调研企业及其利益相关者的利益损害客户利益;应当自觉加强对证券投资、研究活动的规范,保证信息来源合法合规,研究方法专业严谨,分析结论客观合理,投资决策独立审慎;应当建立调研活动的管理制度,加强对调研活动的管理。