2022-12-21 11:47:04
投融资简报
行业相关政策丨中国证券监督管理委员会、司法部发布《律师事务所从事证券法律业务管理办法(征求意见稿)》
2022-12-21 11:47:04

2022年12月9日,中国证券监督管理委员会、司法部发布《律师事务所从事证券法律业务管理办法(征求意见稿)》(“《证券法律业务管理办法》”),拟对原《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(证监会令第41号)进行修订,意见反馈截止时间为2023年1月8日。

《证券法律业务管理办法》主要涉及以下五个方面的内容:

(1) 拓展律师事务所从事证券法律业务领域。增加了新的证券法律业务种类,明确了律师事务所可以组织制作招股说明书。

(2) 删除立案调查与业务受理审核挂钩的规定。

(3) 完善证券法律服务监管规定。增加从事证券法律业务备案管理的规定;增加律师事务所完成核查验证的工作要求;规定律师事务所应当按照中国证监会的要求,定期报送从事证券法律业务的基本情况;补充完善了行政监管措施适用的情形。

(4) 加强律师事务所建立健全风险控制制度的要求。建立健全分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的风险控制制度。

(5) 健全律师事务所从事证券法律业务法律责任体系。对于其他一些违反《证券法》规定或者依法制定的业务规则,情节较为严重的情形,在立法授权范围内规定了相应的行政法律责任。