违规行为

处罚依据

处罚结果

私募基金备案信息与实际情况严重不符；

将私募基金财产用于非私募基金投资活动，严重损害投资者合法权益；

违反募集环节相关规定；

未按基金合同约定向投资者进行信息披露；违反专业化经营原则，兼营与私募基金相冲突的业务；不满足持续运营要求。

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第四条；《中国证券投资基金业协会私募投资基金备案须知》第一条第三项、第二条；《私募投资基金管理人内部控制指引》第八条、第十二条、第十七条；《私募投资基金募集行为管理办法》第二条、第二十七条、第三十条；《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条、第二十九条；《私募投资基金信息披露管理办法》第三条；《私募基金管理人登记须知》第三条第三、六项、第四条第二、三项；《基金从业人员执业行为自律准则》第十条；《基金法》第一百一十一条第三项；《协会章程》第六条第三项；《会员管理办法》第二十九条；《纪律处分实施办法(试行)》第五条

取消**资产管理(杭州)有限公司会员资格，并撤销其管理人登记。

中基协处分〔2022〕95号

违规行为

处罚依据

处罚结果

违反投资者适当性管理要求；

未按照基金合同的约定向投资者履行信息披露义务；

未建立合格投资者适当性制度，内控制度不健全；

未妥善保存私募基金相关资料；

高管设置不符合要求；

未按规定向协会报告重大事项并进行信息更新。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条第一款、第十七条、第二十四条、第二十五条、第二十六条、第二十九条；《私募投资基金信息披露管理办法》第三条、第二十一条；《私募投资基金管理人内部控制指引》第十六条；《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十一条、第二十二条第一项；《基金法》第一百一十一条第三项；《协会章程》第六条第三项；《会员管理办法》第二十九条；《纪律处分实施办法(试行)》第五条

对*****金融服务有限公司公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案。

中基协处分〔2022〕90号

违规行为

处罚依据

处罚结果

产品备案时填报虚假信息；

未尽到管理人审慎勤勉义务；

未及时备案私募基金产品；

办公场所不独立；

高管及员工任职违反规定；

未如实填报并及时更新管理人登记信息；

未向协会报告重大事项。

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十一条、第二十一条第一款、第二十二条第四项、第六项；《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第八条、第二十五条第一款、第二十九条；《私募基金管理人登记须知》第二条第三项、第三条第四项、第六项；《基金法》第一百一十一条第三项；《协会章程》第六条第三项；《会员管理办法》第二十九条；《纪律处分实施办法(试行)》第五条

取消********基金管理有限公司会员资格，并撤销其管理人登记。

中基协处分〔2022〕93号

违规行为

处罚依据

处罚结果

产品募集完毕后未按规定向协会备案；

未按规定向投资者披露关联交易；

未充分履行谨慎勤勉的管理人义务；

未真实、准确、完整地填报和及时更新基金备案信息；

未向协会报告重大事项；

人员配置不符合要求。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第八条、第二十四条、第二十五条、第二十九条；《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第四条、第十一条、第二十一条第一款、第二十二条第一项、第二十三条第五项；《私募投资基金信息披露管理办法》第四条、第九条第八项、第十八条第十一项；《私募投资基金管理人内部控制指引》第十一条、第十二条；《私募基金管理人登记须知》第三条；《基金法》第一百一十一条第三项；《协会章程》第六条第三项；《会员管理办法》第二十九条；《纪律处分实施办法(试行)》第五条

取消******投资基金(北京)有限公司会员资格，并撤销其管理人登记。