1. 上海荣石投资管理有限公司
基金业协会于2023年1月9日公布了对上海荣石投资管理有限公司作出的《纪律处分决定书》(中基协处分〔2023〕1号)。
该机构的具体违法违规情形如下：
违法违规情况 | 违法违规依据 | 处罚结果 |
《纪律处分决定书》(中基协处分〔2023〕1号) | ||
合规风控负责人违规兼职 | 《私募投资基金管理人内部控制指引》第五条、第十二条 | 公开谴责，要求其限期改正，并暂停受理其私募基金产品备案六个月。 |
未按要求履行信息报送义务 | 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》第十五条、第二十一条、第二十二条第（一）项 | |
公司基金经理丁鹏发表不当言论，且未积极有效整改并消除不良影响 | 《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条； 《基金从业人员执业行为自律准则》第一条、第三条、第十二条 | |
未积极配合协会自律检查 | 《中国证券投资基金业协会自律检查规则（试行）》第二十五条第一款 | |
高级管理人员及员工人数不符合协会要求 | 《私募投资基金管理人内部控制指引》第十一条； 《私募基金管理人登记须知(2018)》第三条第（六）项 | |
2. 琅琨（北京）投资管理有限公司
基金业协会于2023年1月13日公布了对琅琨（北京）投资管理有限公司作出的《纪律处分决定书》(中基协处分〔2023〕8号)。
该机构的具体违法违规情形如下：
违法违规情况 | 违法违规依据 | 处罚结果 |
《纪律处分决定书》(中基协处分〔2023〕8号) | ||
宣传预期收益率 | 《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条； 《私募投资基金募集行为管理办法》第二十四条 | 公开谴责，要求其限期改正，并暂停受理其私募基金产品备案六个月。 |
未执行合格投资者确认程序 | 《私募投资基金募集行为管理办法》第二十七条 | |
从业人员不符合登记要求 | 《私募基金管理人内部控制指引》第十二条； 《私募基金管理人登记须知》第三条第（六）项 | |
3. 西藏谷雨当时投资管理有限公司
基金业协会于2023年1月13日公布了对西藏谷雨当时投资管理有限公司作出的《纪律处分决定书》(中基协处分〔2023〕11号)。
该机构的具体违法违规情形如下：
违法违规情况 | 违法违规依据 | 处罚结果 |
《纪律处分决定书》(中基协处分〔2023〕11号) | ||
违规承诺本金不受损失 | 《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条； 《私募投资基金募集行为管理办法》第二十四条 | 取消会员资格，并撤销其管理人登记。 |
公司经营管理失控 | 《私募基金管理人内部控制指引》第七条； 《私募基金管理人登记须知》第二条、第三条、第十一条 《私募投资基金募集行为管理办法》第二十七条 | |
4. 重庆顺势创行股权投资基金管理有限公司
基金业协会于2023年1月13日公布了对重庆顺势创行股权投资基金管理有限公司作出的《纪律处分决定书》(中基协处分〔2023〕13号)。
该机构的具体违法违规情形如下：
违法违规情况 | 违法违规依据 | 处罚结果 |
《纪律处分决定书》(中基协处分〔2023〕13号) | ||
违反专业化经营要求 | 《私募基金管理人内部控制指引》第八条 | 取消会员资格，并撤销其管理人登记。 |
高管违规兼职 | 《私募基金管理人内部控制指引》第十二条 | |
不配合协会自律检查 | 《中国证券投资基金业协会自律检查规则（试行）》第二十五条 | |