《纪律处分决定书》(中基协处分〔2023〕74号)

产品募集完毕后未按规定向协会备案

《基金法》第九十四条、《私募基金监管办法》第八条及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十一条

撤销**资产管理有限公司管理人登记。

从事与私募基金无关的业务

《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第四条

未及时向协会报送相关信息

《私募基金监管办法》第二十五条及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十条和第二十二条

已不具备持续经营的条件

《私募投资基金管理人内部控制指引》第十一条及《私募投资基金备案须知》第二条、第三条、第十二条

《纪律处分决定书》(中基协处分〔2023〕62号)

违规从事募集业务

《私募投资基金募集行为管理办法》第二条第二款

对**财富管理有限公司进行公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案六个月。

人员违规兼职

《私募投资基金备案须知》第三条第六项

办公场所不独立

《私募投资基金备案须知》第二条第三项

《纪律处分决定书》(中基协处分〔2023〕63号)

违规从事募集业务

《私募投资基金募集行为管理办法》第二条第二款

对**资产管理有限公司进行公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案六个月。

人员违规兼职

《私募基金管理人登记须知》第三条第六项

未按规定进行信息披露

《私募基金监管办法》第二十四条和《私募投资基金信息披露管理办法》第四条

《纪律处分决定书》(中基协处分〔2023〕64号)

违规从事募集行为

《私募投资基金募集行为管理办法》第二条第二款

对**资产管理有限公司进行公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案十二个月。

人员违规兼职

《私募投资基金备案须知》第三条第六项

办公场所不独立

《私募投资基金备案须知》第二条第三项

不公平对待投资者

《私募基金监管办法》第四条

《纪律处分决定书》(中基协处分〔2023〕76号)

存在内控制度不完善的违规行为

《私募投资基金管理人内部控制指引》第三十一条

对**投资管理有限公司进行警告。

《纪律处分决定书》(中基协处分〔2023〕80号)

信息披露不准确

《私募投资基金信息披露管理办法》第四条和第十二条

对**资产管理(上海)有限公司进行警告。

未按约定进行信息披露

《私募投资基金信息披露管理办法》第三条

《纪律处分决定书》(中基协处分〔2023〕81号)

违反专业化经营原则

《私募投资基金管理人内部控制指引》第八条

撤销**投资管理中心(有限合伙)管理人登记。

未及时向协会履行信息报送义务

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十二条

人员配置不符合要求

《私募投资基金备案须知》第三条第六项

《纪律处分决定书》(中基协处分〔2023〕94号)

存在未勤勉尽责情形

《私募基金监管办法》第四条

取消**基金管理有限公司会员资格、撤销基金管理人登记。

向非合格投资者募集资金

《私募基金监管办法》第十一条、第十二条和第十六条及《私募投资基金募集行为管理办法》第十五条、第二十六条、第二十七条、第二十八条和第二十九条

违规向投资者承诺保本保收益

《私募基金监管办法》第十五条及《私募投资基金募集行为管理办法》第二十四条