《纪律处分决定书》(中基协处分〔2023〕111号）

未及时向协会进行重大事项报告

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行）》第二十二条

取消会员资格，撤销其管理人登记

不具备持续经营能力

《私募投资基金管理人内部控

制指引》第七条；

《私募基金管理人登记须知》第二条、第三条和第十一条

《纪律处分决定书》(中基协处分〔2023〕116号）

管理人经营管理失控

《私募投资基金管理人内部控制指引》第七条

取消会员资格，并撤销其管理人登记

未按照合同约定履行信息披露义务

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条；

《私募投资基金信息披露管理办法》第三条

管理的部分私募基金未履行备案义务

《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条；《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第六条第三款；

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行）》第十一条

挪用基金财产

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条；

《私募投资基金管理人内部控制指引》第九条

未妥善保存基金资料

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条；

《私募投资基金管理人内部控制指引》第二十六条

管理人登记信息更新不及时

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条；

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行）》第二十一条和第二十二条

《纪律处分决定书》(中基协处分〔2023〕119号）

向投资者承诺保本保收益

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条；

《私募投资基金募集行为管理办法》第二十四条

公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案六个月

管理人登记信息更新不及时

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条；

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行）》第二十一条和第二十二条

《纪律处分决定书》(中基协处分〔2023〕113号）

未履行投资者适当性义务

《私募投资基金募集行为管理办法》第二十七条

对管理人进行警告

未妥善保存投资决策文件

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条

人员配置不符合要求

《私募基金管理人登记须知(2018年12月更新）》第三条

《纪律处分决定书》(中基协处分〔2023〕121号）

未向投资者披露影响其权益的重大信息

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条；

《私募投资基金信息披露管理办法》第十八条

撤销管理人登记

不配合协会自律检查

《中国证券投资基金业协会自律检查规定(试行）》第二十五条

员工人数不足5人

《私募基金管理人登记须知(2018年12月）》第三条第(六）项

《纪律处分决定书》(中基协处分〔2023〕123号）

出借证券账户

《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条；

《私募基金管理人内部控制指引》第十五条、第二十条

撤销管理人登记

未向投资者披露影响其权益的重大事项

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条；

《私募投资基金信息披露管理办法》第十八条

未尽到谨慎勤勉义务

《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条

《纪律处分决定书》(中基协处分〔2023〕127号）

未履行谨慎勤勉义务

《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条

公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案六个月

违反专业化经营原则

《私募投资基金管理人内部控制指引》第八条；

《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第四条及第十四条第三款第(一）项

未及时履行重大事项报告义务

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行）》第二十二条第(四）项

未如实向投资者披露信息

《私募投资基金信息披露管理办法》第四条、第十八条第(十二）项