2023-07-24 17:05:53
投融资简报-7月
行业相关政策丨国务院公布《私募投资基金监督管理条例》
2023-07-24 17:05:53

2023年7月9日,国务院总理李强签署国务院令,公布《私募投资基金监督管理条例》(“《条例》”),自2023年9月1日起施行。

《条例》包括五方面内容:(一)明确适用范围;(二)明确私募基金管理人和托管人的义务要求;(三)规范资金募集和投资运作;(四)对创业投资基金作出特别规定;(五)完善私募基金监管制度。《条例》的重要意义在于填补了私募基金监管的上位法的缺失。《条例》明确将契约型、公司型、合伙型等不同组织形式的私募证券基金、私募股权基金均纳入调整范围,解决了私募股权基金上位法依据不足问题;《条例》突出对管理人、高管等关键主体的监管要求,以规范私募投资基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人等为着力点,抓住募集资金、投资运作、信息提供等关键环节,强化风险源头管控,加强对私募基金管理人、托管人以及私募基金服务机构等主体从事私募基金业务活动要求,落实穿透监管要求;《条例》对创业投资等股权投资实施差异化监管,简化登记备案手续、在资金募集、投资运作、风险监测、现场检查等方面减少检查频次、对主要从事长期投资、价值投资、重大科技成果转化的创业投资基金在投资退出等方面提供便利;《条例》的行政处罚的对象包括私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金服务机构、私募基金管理人的股东、实际控制人、合伙人、私募基金管理人、私募基金托管人直接负责的主管人员和其他直接责任人员、私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金服务机构的从业人员等。此外,《条例》相较于已有规则全面加大了违法违规行为惩处力度。