2023年7月14日，中国证券投资基金业协会发出修订后《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》（“《办法》”），自发布之日起施行。

发文机关：中国证券投资基金业协会

发文字号：中基协发〔2023〕15号

发布日期：2023年7月14日

施行日期：2023年7月14日

效力层级：行业规范

主要内容：

《办法》主要修订内容包括：一是引导行业回归本源，明确强调主动管理，规范聘请投资顾问，提升机构专业能力。二是坚持风险问题导向，细化关联交易等要求，加强行业合规运作。三是明确监管自律导向，强调不得保本保收益、不得开展与资产管理相冲突行为等禁止性行为。四是满足行业实践需求，适度松绑股权投资运作，优化分期缴付和扩募、组合投资、SPV嵌套层数、费用列支等系列要求。

要点提示：

《办法》在遵循现行法律法规框架的前提下，融合吸收了资产管理业务原有自律规则、服务指南性文件等成熟内容，并结合备案监测实践经验，进一步做好资管规定修订的衔接细化，回应行业机构实践需求，优化备案核查标准要求，实现备案标准的公开、透明，促进行业规范发展私募资管业务。

相较于旧法，《办法》在优化原备案核查标准的基础上，重点增补非公开募集、投资管理、产品运作核查内容，由面及点地对私募资产管理计划备案进行全流程规制，其将与后续可能更新的资产管理合同相关指引，共同为私募资产管理业务提供细节的指引。