2023-08-17 10:28:04
私募基金月刊 2023-07
基金业协会发布《中国证券投资基金业协会自律检查规则》
2023-08-17 10:28:04

2023年7月14日,基金业协会发布《中国证券投资基金业协会自律检查规则》(以下简称“《自律规则》”),对此前发布的《中国证券投资基金业协会自律检查规则(试行)》进行了修订。

《自律规则》针对基金业协会对协会会员、经协会登记机构、产品备案机构、基金从业人员以及其他自律管理对象开展自律检查的相关事项作出规定,包括总则、实施检查、检查处理及附则四个章节;其中,检查包括现场检查与非现场检查;基金业协会发现检查对象及其从业人员在经营活动中存在违反法律、行政法规、中国证监会规定和相关自律规则的,依据《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》等自律规则对其采取自律管理、纪律处分措施,或者通报其他检查处理结果。