1. 上海XX资产管理有限公司
基金业协会于2023年7月27日公布了对上海XX资产管理有限公司（以下简称“XX资管”）作出的《纪律处分决定书》(中基协处分〔2023〕131号)。
该机构的具体违法违规情形如下：
违法违规情况 | 违法违规依据 | 处罚结果 |
《纪律处分决定书》(中基协处分〔2023〕131号) | ||
未按约定进行信息披露 | 《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》第八条、第二十二条 | 对XX资管进行公开谴责，暂停私募产品备案六个月 |
2. 杭州XX投资合伙企业（有限合伙）
基金业协会于2023年7月27日公布了对杭州XX投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“XX投资”）作出的《纪律处分决定书》(中基协处分〔2023〕133号)。
该机构的具体违法违规情形如下：
违法违规情况 | 违法违规依据 | 处罚结果 |
《纪律处分决定书》(中基协处分〔2023〕133号) | ||
办公场所不独立 | 《证券投资基金法》第一百一十一条第三项，《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十九条，《中国证券投资基金业协会会员管理办法》第二十九条，《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》第八条 | 撤销XX投资管理人登记 |
人员配置不符合要求 | ||
高管任职不符合要求 | ||