1. 广东**资产管理有限公司
基金业协会于2023年10月11日公布了对广东**资产管理有限公司作出的《纪律处分决定书》（中基协处分〔2023〕252号）。
该机构的具体违法违规情形如下：
违法违规情况 | 违法违规依据 | 处罚结果 |
《纪律处分决定书》（中基协处分〔2023〕252号） | ||
未按照基金合同约定方式履行信息披露义务 | 《私募基金监管办法》第二十四条、《私募投资基金信息披露管理办法》第三条 | 公开谴责 |
未妥善履行投资者适当性审查义务 | 《私募基金监管办法》第四条、第十二条、《私募投资基金募集行为管理办法》第二十六条、第二十七条 | |
2. 上海**资产管理中心(有限合伙)
基金业协会于2023年10月11日公布了对上海**资产管理中心(有限合伙)作出的《纪律处分决定书》（中基协处分〔2023〕256号）。
该机构的具体违法违规情形如下：
违法违规情况 | 违法违规依据 | 处罚结果 |
《纪律处分决定书》（中基协处分〔2023〕256号） | ||
部分基金合同签署存在瑕疵 | 《私募基金监管办法》第四条 | 警告 |
风险测评不准确 | 《私募基金监管办法》第四条 | |
3. **资产管理(北京) 股份有限公司
基金业协会于2023年10月13日公布了对**资产管理(北京) 股份有限公司作出的《纪律处分决定书》（中基协处分〔2023〕276号）。
该机构的具体违法违规情形如下：
违法违规情况 | 违法违规依据 | 处罚结果 |
《纪律处分决定书》（中基协处分〔2023〕276号） | ||
不能满足管理人登记和持续经营要求 | 《私募投资基金管理人内部控制指引》第十二条 | 取消会员资格，撤销其管理人登记 |
未妥善保存募集环节相关资料 | 《私募基金监管办法》第二十六条 | |
未及时向协会更新管理人信息 | 《私募基金监管办法》第二十五条 | |
4. 深圳**基金管理有限公司
基金业协会于2023年10月13日公布了对深圳**基金管理有限公司作出的《纪律处分决定书》（中基协处分〔2023〕278号）。
该机构的具体违法违规情形如下：
违法违规情况 | 违法违规依据 | 处罚结果 |
《纪律处分决定书》（中基协处分〔2023〕278号） | ||
变相保本保收益 | 《私募基金监管办法》第十五条、《私募投资基金募集行为管理办法》第二十四条 | 公开谴责，并暂停其产品备案六个月 |
未如实填报产品信息 | 《私募基金监管办法》第二十五条 | |
5. 前海**资产管理 (深圳) 有限公司
基金业协会于2023年10月13日公布了对前海**资产管理 (深圳) 有限公司作出的《纪律处分决定书》（中基协处分〔2023〕281号）。
该机构的具体违法违规情形如下：
违法违规情况 | 违法违规依据 | 处罚结果 |
《纪律处分决定书》（中基协处分〔2023〕281号） | ||
募集程序不规范 | 《私募投资基金募集行为管理办法》第三十条 | 取消会员资格，撤销管理人登记 |
违反专业化运营原则 | 《私募投资基金管理人内部控制指引》第八条 | |
基金账户管理不规范 | 《私募投资基金管理人内部控制指引》第十八条 | |
不配合协会自律检查 | 《中国证券投资基金业协会自律检查规则》第二十五条 | |
6. 晋江**资产管理有限公司
基金业协会于2023年10月26日公布了对晋江**资产管理有限公司作出的《纪律处分决定书》（中基协处分〔2023〕298号）。
该机构的具体违法违规情形如下：
违法违规情况 | 违法违规依据 | 处罚结果 |
《纪律处分决定书》（中基协处分〔2023〕298号） | ||
未履行投资者适当性义务 | 《私募基金监管办法》第十六条第一款、第十七条 | 警告 |
对投资者风险测评进行提示、诱导 | 《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十七条第 (二) 项的规定 | |
适当性制度不完善 | 《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第七条、第十二条、第十六条及第十七条 | |
7. 上海**投资管理有限公司
基金业协会于2023年10月26日公布了对 上海**投资管理有限公司作出的《纪律处分决定书》（中基协处分〔2023〕302号）。
该机构的具体违法违规情形如下：
违法违规情况 | 违法违规依据 | 处罚结果 |
《纪律处分决定书》（中基协处分〔2023〕302号） | ||
未履行管理人谨慎勤勉义务 | 《私募基金监管办法》第四条、《私募投资基金募集行为管理办法》第六条、《私募投资基金信息披露管理办法》第九条 |
撤销管理人登记 |
未及时报送更新相关信息 | 《私募投资基金管理人登记和私募基金备案办法(试行)》第二十一条 | |
8. 深圳前海**管理有限公司
基金业协会于2023年10月27日公布了对深圳前海**管理有限公司作出的《纪律处分决定书》（中基协处分〔2023〕295号）。
该机构的具体违法违规情形如下：
违法违规情况 | 违法违规依据 | 处罚结果 |
《纪律处分决定书》（中基协处分〔2023〕295号） | ||
未有效执行内控制度 | 《私募投资基金管理人内部控制指引》第十五条 | 警告 |
未妥善保存基金资料 | 《私募基金监管办法》第二十六条、《私募投资基金管理人内部控制指引》第二十六条 | |
未充分履行信息披露义务 | 《私募投资基金信息披露管理办法》第三条 | |