2024-04-15 16:40:16
私募基金月刊 2024-03
基金业协会处罚案例
2024-04-15 16:40:16

经通过基金业协会官网查询,2024年3月1日至2024年3月31日期间,基金业协会发布对相关机构/人员的纪律处分如下:

1. 中国证券投资基金业协会于2024年3月1日在其官网公布了一份纪律处分决定,对河北****投资基金管理有限公司采取取消会员资格并撤销其管理人登记的处分,对董事长兼法定代表人的罗**采取取消基金从业资格的处分。具体情况如下:

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2.中国证券投资基金业协会于2024年3月15日在其官网公布了一份纪律处分事先告知书,对****(北京)投资有限公司采取取消会员资格并撤销其管理人登记的处分。具体情况如下:

11041713170742_.pic.jpg3. 中国证券投资基金业协会于2024年3月15日在其官网公布了一份纪律处分决定,对****投资管理有限公司采取取消会员资格并撤销其管理人登记的处分;对合规风控负责人范*、刘*、法定代表人兼总经理的高*、杨**进行警告的处分;对实际控制人王**进行公开谴责。具体情况如下:

11061713171741_.pic.jpg4. 中国证券投资基金业协会于2024年3月22日在其官网公布了一份纪律处分决定,对*******投资有限公司采取取消管理人登记的处分。具体情况如下:

11071713171791_.pic.jpg5. 中国证券投资基金业协会于2024年3月22日在其官网公布了一份纪律处分决定,对广州华康汇海投资有限公司采取取消会员资格,撤销其管理人登记的处分,对任法定代表人兼总经理的黄**、杨**进行取消基金从业资格的处分,对任合规风控负责人的李**进行取消基金从业资格的处分,对任法定代表人兼总经理的屠**进行警告。对合规风控负责人谢**进行公开谴责。具体情况如下:

11081713171858_.pic.jpg6. 中国证券投资基金业协会于2024年3月22日在其官网公布了一份纪律处分决定,对深圳****投资有限公司采取撤销管理人登记的处分,对风控负责人刘*、吴**进行警告,对法定代表人兼总经理骆**、杨**进行警告。具体情况如下:

11091713171907_.pic.jpg7. 中国证券投资基金业协会于2024年3月29日在其官网公布了一份纪律处分决定,对成都****投资管理有限公司采取撤销管理人登记的处分,对法定代表人李*进行公开谴责,对合规风控负责人王**进行公开谴责。具体情况如下:

11101713171959_.pic.jpg8. 中国证券投资基金业协会于2024年3月29日在其官网公布了一份纪律处分决定,对浙江**股权投资基金管理有限公司采取取消会员资格,撤销其管理人登记的处分,对合规风控负责人范**进行公开谴责;对法定代表人胡*进行公开谴责,对实际控制人谢**加入黑名单,期限为一年。具体情况如下:

11111713172005_.pic.jpg9. 中国证券投资基金业协会于2024年3月29日在其官网公布了一份纪律处分决定,对****投资管理有限公司采取进行公开谴责的处分,对合规风控负责人卢**、吴**进行警告,对法定代表人王**进行公开谴责。具体情况如下: 

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