2022-05
金融数据合规热点速递-5月刊
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金融数据相关立法动向
中证协起草《券业执业声誉管理》

5月20日,中国证券业协会(以下简称“中证协”)表示,为规范证券行业执业声誉信息管理,完善市场化约束机制,根据《证券法》等法律法规、监管规定和自律规则,研究制定了《证券行业执业声誉信息管理办法》(以下简称《办法》),并自2022年9月1日起实施。

中国银保监会就《银行保险监管统计管理办法(征求意见稿)》公开征求意见

为加强银行业保险业监管统计管理,规范监管统计行为,提升监管统计质效,结合当前银行保险监管统计工作实际,近日,中国银保监会研究起草了《银行保险监管统计管理办法(征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》),现向社会公开征求意见。

中国银保监会就《银行保险机构消费者权益保护管理办法(征求意见稿)》公开征求意见

银保监会发布《银行保险机构消费者权益保护管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》),向社会公开征求意见。

中国人民银行、证监会、外汇局发布联合公告〔2022〕第4号(关于进一步便利境外机构投资者投资中国债券市场有关事宜)

为加强我国债券市场对外开放的系统性、整体性、协同性,人民银行、证监会、外汇局遵循市场化、法治化、国际化要求,按照“一套制度规则、一个债券市场”原则,发布联合公告〔2022〕第4号(关于进一步便利境外机构投资者投资中国债券市场有关事宜)(以下简称《公告》),在现行制度框架下,进一步便利境外机构投资者投资中国债券市场,统一资金跨境管理。

中国银保监会发布《商业银行预期信用损失法实施管理办法》

近日,中国银保监会印发了《商业银行预期信用损失法实施管理办法》(以下简称《办法》)。

北京市地方金融监督管理局等四部门印发《关于推进北京全球财富管理中心建设的意见》

近日,北京市金融监管局会同人民银行营业管理部、北京银保监局、北京证监局联合发布了《关于推进北京全球财富管理中心建设的意见》(以下简称《意见》)。

金融数据相关监管动态
未按规定履行客户身份识别义务等两项违法行为,XX期货及3名员工被罚50万元

近日,中国人民银行XX分行公布了一则行政处罚信息公示表,XX期货存在两项违法行为。

涉未按规定履行客户身份识别义务等七项违法行为,XX县农村信用合作联社被罚77.1万元

5月13日,中国人民银行XX中心支行公布一则行政处罚信息,XX县农村信用合作联社被罚77.1万元

违反金融信息保护相关管理规定等,浦发银行被罚12万元

5月19日,中国人民银行XX分行公布的一则行政处罚信息显示,因存在违反金融信息保护相关管理规定等4项违法行为,上海浦东发展银行股份有限公司武汉分行被警告,并处罚款12万元。

涉未按规定履行客户身份识别义务等四项违法行为,XX银行、XX支付合计被罚没超1300万元

5月20日,中国人民银行XX中心支行公布两则行政处罚信息,因与身份不明的客户进行交易等多项违法行为,XX银行被罚款550万元,XXX支付被罚款罚款808万元。

涉未按规定履行客户身份识别义务等四项违法行为,XX银行被罚款580万元

5月31日,中国人民银行XX中心支行行政处罚信息显示,XX银行因存在以下违法行为:1.未按规定履行客户身份识别义务;2.未按规定保存客户身份资料和交易记录;3.未按规定履行大额和可疑交易报告义务;4.与身份不明的客户进行交易,被罚款580万元。

金融数据相关行业动态、研究报告等
美国SEC新规要求上市企业加强信息披露,银行协会提出最新建议

2022年5月9日,针对美国证券交易委员会(the Securities Exchange Commission ,以下简称“SEC”)提出的“关于网络安全风险管理、战略、治理和事件披露要求的拟议规则”,美国银行家协会、银行政策研究所、美国独立社区银行家协会和美国中型银行联盟提出联合意见。

新加坡金管局与瑞士国际金融秘书处将合作促进金融服务数据连接性

5月24日,新加坡金融管理局(MAS)和瑞士国际金融秘书处(SIF)联合发布意向声明,打算合作促进金融服务数据连接性。

国际清算银行发布《数据治理系统设计》专题报告

5月5日,国际清算银行(BIS)发布《数据治理系统设计》(The design of a data governance system)专题报告。

作为全国首个省级预付资金监管平台,北京市预付资金信息管理平台接入23家银行的监管数据

5月12日,运行近1年的全国首个省级预付资金监管平台——北京市预付资金信息管理平台,目前已累计接入23家银行的监管数据,实现对1700多家商户进行预付资金的监测,监管资金余额近73亿元。

证监会监管通报近期信息系统安全事件,XX证券等被点名,指出要落实客户信息保护要求

5月19日,证监会证券基金机构监管部下发《机构监管情况通报》(以下简称《通报》),将近期发生的多起信息系统安全事件案例作为重点,进行了专门通报。

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