5月20日,中国证券业协会(以下简称“中证协”)表示,为规范证券行业执业声誉信息管理,完善市场化约束机制,根据《证券法》等法律法规、监管规定和自律规则,研究制定了《证券行业执业声誉信息管理办法》(以下简称《办法》),并自2022年9月1日起实施。
为加强银行业保险业监管统计管理,规范监管统计行为,提升监管统计质效,结合当前银行保险监管统计工作实际,近日,中国银保监会研究起草了《银行保险监管统计管理办法(征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》),现向社会公开征求意见。
银保监会发布《银行保险机构消费者权益保护管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》),向社会公开征求意见。
为加强我国债券市场对外开放的系统性、整体性、协同性,人民银行、证监会、外汇局遵循市场化、法治化、国际化要求,按照“一套制度规则、一个债券市场”原则,发布联合公告〔2022〕第4号(关于进一步便利境外机构投资者投资中国债券市场有关事宜)(以下简称《公告》),在现行制度框架下,进一步便利境外机构投资者投资中国债券市场,统一资金跨境管理。
近日,北京市金融监管局会同人民银行营业管理部、北京银保监局、北京证监局联合发布了《关于推进北京全球财富管理中心建设的意见》(以下简称《意见》)。
5月19日,中国人民银行XX分行公布的一则行政处罚信息显示,因存在违反金融信息保护相关管理规定等4项违法行为,上海浦东发展银行股份有限公司武汉分行被警告,并处罚款12万元。
5月20日,中国人民银行XX中心支行公布两则行政处罚信息,因与身份不明的客户进行交易等多项违法行为,XX银行被罚款550万元,XXX支付被罚款罚款808万元。
5月31日,中国人民银行XX中心支行行政处罚信息显示,XX银行因存在以下违法行为:1.未按规定履行客户身份识别义务;2.未按规定保存客户身份资料和交易记录;3.未按规定履行大额和可疑交易报告义务;4.与身份不明的客户进行交易,被罚款580万元。
2022年5月9日,针对美国证券交易委员会(the Securities Exchange Commission ,以下简称“SEC”)提出的“关于网络安全风险管理、战略、治理和事件披露要求的拟议规则”,美国银行家协会、银行政策研究所、美国独立社区银行家协会和美国中型银行联盟提出联合意见。
5月5日,国际清算银行(BIS)发布《数据治理系统设计》(The design of a data governance system)专题报告。
5月12日,运行近1年的全国首个省级预付资金监管平台——北京市预付资金信息管理平台,目前已累计接入23家银行的监管数据,实现对1700多家商户进行预付资金的监测,监管资金余额近73亿元。
5月19日,证监会证券基金机构监管部下发《机构监管情况通报》(以下简称《通报》),将近期发生的多起信息系统安全事件案例作为重点,进行了专门通报。