2021-03
金融资管月报(第13期)
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监管动态
最高人民法院,最高人民检察院,公安部,中国证券监督管理委员会:《关于进一步规范人民法院冻结上市公司质押股票工作的意见》

最高人民法院,最高人民检察院,公安部,中国证券监督管理委员会2021年3月1日发布《关于进一步规范人民法院冻结上市公司质押股票工作的意见》。

深圳证券交易所:《深圳证券交易所债券质押式协议回购交易业务办法》

深圳证券交易所对债券质押式协议回购业务进行优化,配套修订了《深圳证券交易所债券质押式协议回购交易暂行办法》。

中国银保监会、财政部、中国人民银行、国家乡村振兴局:《关于深入扎实做好过渡期脱贫人口小额信贷工作的通知》

中国银保监会、财政部、中国人民银行、国家乡村振兴局2021年3月4日发布《关于深入扎实做好过渡期脱贫人口小额信贷工作的通知》。

中国证券监督管理委员会:关于修改《证券公司股权管理规定》的决定

为落实2020年3月1日起施行的新《证券法》,进一步简政放权,完善证券公司股权监管,提升监管效能,证监会修改了《证券公司股权管理规定》。

最高人民法院:关于北京金融法院案件管辖的规定

为服务和保障国家金融管理中心建设,进一步明确北京金融法院案件管辖的具体范围,最高院制定《关于北京金融法院案件管辖的规定》。

北京市高级人民法院:关于北京金融法院成立后案件管辖衔接指引

北京市高院根据《最高人民法院关于北京金融法院案件管辖的规定》,制定并于2021年3月17日发布《关于北京金融法院成立后案件管辖衔接指引》。

中国银保监会:关于修改《中华人民共和国外资保险公司管理条例实施细则》的决定

银保监会2021年3月10日发布《关于修改<中华人民共和国外资保险公司管理条例实施细则>的决定》。

行业资讯
个贷不良批量转让“破冰”,银行不良加速出清

近日,工商银行、平安银行在银行业信贷资产登记流转中心,以公开竞价方式成功开展首批个人不良贷款转让试点业务。

中基协倡议:审慎开展公募投教宣传活动 严禁娱乐化

中基协倡议,公募基金管理人应注重专业、诚信、合规,严禁娱乐化,不得开展、参与娱乐性质的相关活动。

证监会印发2021年度立法工作计划

证监会于近日印发了2021年度立法工作计划,对全年的立法工作做了总体部署。

中国保险业协会:《2020年互联网人身保险市场运行情况分析报告》

2021年3月3日,中国保险行业协会对外发布《2020年互联网人身保险市场运行情况分析报告》,互联网健康保险实现连续六年稳定增长。

中国信托业协会发布2020年4季度末信托公司主要业务数据

中国信托业协会披露了去年4季度末信托公司主要业务数据。截至去年4季度末,信托业管理资产规模连续12个季度下降,时隔四年重回20万亿元之内。

处罚案例
XX信托被处以罚款3490万元

XX信托因变相为房地产企业缴纳土地出让金等13项违法违规行为被监管部门罚款人民币3490万元。

XX银行海南分行因擅自提供对外担保被处以罚款4266万元

因存在擅自提供对外担保的违法事实,XX银行海南省分行被处以警告,并处罚款人民币4266.16万元。

司法判例与分析
由上市公司股东承担股票定增中的保底义务约定有效

上市公司股东与信托公司约定由其承担信托收益差额补足义务,不属于信托合同的保底或刚性兑付承诺,应被认定有效。

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植德结构化融资法律工作组
北京植德律师事务所银行与金融领域下设结构化融资法律工作组,工作组专注于“大资管”业务,为银行、信托公司、证券公司、保险公司、保险资产管理公司、基金公司、基金公司子公司、证券公司另类投资子公司、私募基金管理人等机构客户提供交易结构设计、专项法律问题分析、交易文件起草、法律尽职调查、风险项目处置的一站式法律服务,涵盖资管产品资金端、资产端、退出端全流程,参与的信托项目超过千亿级规模,在传统信托业务、互联网金融、消费金融、创新型金融业务方面具有显著优势。
参与成员
编委会
龙海涛、钟凯文、姜胜、吴旸、李凯伦、邓伟方
执行编辑
杨富鹏、郭津铭
采编
于家浩、张楚奥、徐卓
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