2021年8月1日,《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号)正式施行,取代了此前《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》(银发〔2014〕344号),进一步完善反洗钱监管机制,不断提升中国反洗钱工作水平。
2021年8月16日,三门峡市人民政府印发《三门峡市政府投资基金管理办法》,以此进一步规范全市政府投资基金的管理和运作,提高财政资金使用效益,促进政府投资基金持续健康发展。
为充分发挥财政资金的引导作用,吸引社会资本对苏州市重点领域创新型初创期企业实施股权投资,2021年1月苏州市成立了首期规模60亿的苏州市天使投资引导基金。
2021年8月13日,东莞市金融工作局发布了《东莞市外商投资股权投资类企业试点管理暂行办法》(“《东莞市QFLP暂行办法》”),标志着外商投资股权投资企业试点在东莞正式落地,对促进产业转型升级及战略性新兴产业发展具有重要意义。
8月11日,基金业协会发布《公开募集证券投资基金管理人及从业人员职业操守和道德规范指南》(“《道德规范指南》”)。《道德规范指南》有利于基金行业加快培育并践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,保护基金份额持有人的合法权益,规范公开募集证券投资基金管理人及从业人员的职业行为,促进基金行业稳健、持续发展。全文共五章,具体包括总则、基金行业职业道德规范、内部管理、自律管理和附则。
8月31日,基金业协会发布《公开募集证券投资基金投资顾问业务数据交换技术接口规范(试行)》(“《接口规范(试行)》”),以进一步规范公开募集证券投资基金投资顾问业务试点机构(“基金投顾机构”)与基金销售机构的合作模式,降低各机构系统开发和运维成本,推动公开募集证券投资基金投资顾问业务(“基金投顾业务”)规范、长远发展。
中国证监会于2021年8月30日公布公布金融行业推荐性标准《证券期货业网络安全等级保护基本要求》(JR/T0060—2021)、《证券期货业网络安全等级保护测评要求》(JR/T0067—2021)。
基金业协会分别于8月6日和8月20日发布注销两批共19家不能持续符合管理人登记要求的私募基金管理人登记的公告。因该19家管理人不能持续符合管理人登记要求,协会将注销该19家机构的私募基金管理人登记,并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。