2021-08
私募基金月刊-08
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私募基金市场新规
《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》

2021年8月1日,《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号)正式施行,取代了此前《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》(银发〔2014〕344号),进一步完善反洗钱监管机制,不断提升中国反洗钱工作水平。

《三门峡市政府投资基金管理办法》

2021年8月16日,三门峡市人民政府印发《三门峡市政府投资基金管理办法》,以此进一步规范全市政府投资基金的管理和运作,提高财政资金使用效益,促进政府投资基金持续健康发展。

《苏州市天使投资引导基金管理办法》

为充分发挥财政资金的引导作用,吸引社会资本对苏州市重点领域创新型初创期企业实施股权投资,2021年1月苏州市成立了首期规模60亿的苏州市天使投资引导基金。

《东莞市外商投资股权投资类企业试点管理暂行办法》

2021年8月13日,东莞市金融工作局发布了《东莞市外商投资股权投资类企业试点管理暂行办法》(“《东莞市QFLP暂行办法》”),标志着外商投资股权投资企业试点在东莞正式落地,对促进产业转型升级及战略性新兴产业发展具有重要意义。

基金业协会及其他市场动态
基金业协会发布《公开募集证券投资基金管理人及从业人员职业操守和道德规范指南》

8月11日,基金业协会发布《公开募集证券投资基金管理人及从业人员职业操守和道德规范指南》(“《道德规范指南》”)。《道德规范指南》有利于基金行业加快培育并践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,保护基金份额持有人的合法权益,规范公开募集证券投资基金管理人及从业人员的职业行为,促进基金行业稳健、持续发展。全文共五章,具体包括总则、基金行业职业道德规范、内部管理、自律管理和附则。

基金业协会发布《公开募集证券投资基金投资顾问业务数据交换技术接口规范(试行)》

8月31日,基金业协会发布《公开募集证券投资基金投资顾问业务数据交换技术接口规范(试行)》(“《接口规范(试行)》”),以进一步规范公开募集证券投资基金投资顾问业务试点机构(“基金投顾机构”)与基金销售机构的合作模式,降低各机构系统开发和运维成本,推动公开募集证券投资基金投资顾问业务(“基金投顾业务”)规范、长远发展。

《证券期货业网络安全等级保护基本要求》等2项金融行业标准

中国证监会于2021年8月30日公布公布金融行业推荐性标准《证券期货业网络安全等级保护基本要求》(JR/T0060—2021)、《证券期货业网络安全等级保护测评要求》(JR/T0067—2021)。

基金业协会更新不能持续符合管理人登记要求机构、异常经营机构、疑似失联机构公告

基金业协会分别于8月6日和8月20日发布注销两批共19家不能持续符合管理人登记要求的私募基金管理人登记的公告。因该19家管理人不能持续符合管理人登记要求,协会将注销该19家机构的私募基金管理人登记,并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。

近期新设管理人及基金情况
2021年8月新设管理人情况

根据私募基金管理人登记及私募基金产品备案月报(2021年8月)(“登记及备案8月报”):

2021年8月私募基金备案情况

根据登记及备案8月报的统计,截至8月底,私募基金备案相关情况如下:

私募基金涉诉情况及处罚案例
基金业协会处罚案例

基金业协会于8月5日公布了对江苏悦达善达股权投资基金管理有限公司作出的《纪律处分决定书》(中基协处分〔2021〕78号)。具体违法违规情形如下:

地方证监局处罚案例

浙江证监局于8月17日在其官网公布了一份行政处罚决定书(〔2021〕14号),对龙树资本管理股份有限公司及其法定代表人骆江峰、总经理何建予以处罚。具体情况如下:

基金涉诉案例分析

2021年6月23日,上海市金融法院作出(2021)沪74民终375号二审民事判决书,案涉行业知名第三方财富管理机构钜派集团及旗下钜洲公司与投资人周某之间的私募基金合同纠纷。最终,基金管理人钜洲公司被判承担100%的赔偿责任,母公司钜派集团被判承担连带责任。

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