沈纯律师以“私募信披违规的新形势与后端风险处置”为主题展开分享，她从监管环境的“升级”切入，结合实务场景，剖析了触发信披风险后的常见错误处置方式，并按时间线推演了事实与材料梳理、内部应急、现场检查与书面问询、询问笔录、事先告知书、陈述申辩与听证等环节的合规应对要点；同时分享了对信披责任的延伸判断，为参会嘉宾后续工作中的风险应对提供参考。

植德合伙人 沈纯

王文君律师以六类典型证券交易违规行为为锚点，结合基金行业常见的风险场景，重点就内幕交易、老鼠仓及违规增减持三类行为的认定标准、责任边界及实务难点进行了深度解读。她特别指出，54号文的发布、内幕交易刑事司法解释修订等，都显示基金行业从严监管态势明显，交易合规风险显著升级。王律师提醒公募及私募基金从业者，务必严守合规底线，完善内控与留痕机制，以有效防范行政合规、民事赔偿及刑事追责的立体化法律风险。

植德合伙人 王文君

杨诚律师从融券违规的典型案例出发，分享了实务领域中的一些观察。在提示同业警惕“内幕交易”“老鼠仓”等违规问题的同时，杨律师指出，金融创新在司法认定过程中可能面临事实认定边界上的差异，提醒行业机构在探索创新业务时审慎评估相关法律风险。

植德合伙人 杨诚

邹野律师以“基金公司投研与运营监管实践与风险防范”为主题，分享了公募基金和私募基金管理人在处理若干类型业务和工作场景中的利益冲突方面的案例和注意事项，以及实质重于形式等监管逻辑、原则及趋势，涵盖产品宣传、老鼠仓防范、投资者适当性KYC以及反洗钱等合规热点问题。

植德合伙人 邹野

本次研讨会内容紧贴实务，旨在帮助行业机构系统把握“强监管、防风险、促高质量发展”主线下的监管导向与合规边界，为从业人员理解“四位一体”追责体系下的合规红线与风险处置路径提供了专业参考。下一步，公会将持续跟踪监管动态，搭建常态化政策研讨与业务交流平台，助力会员机构提升合规管理水平与风险防控能力，共同推动基金行业规范、稳健、高质量发展。