10月9日，国务院发布《关于进一步提高上市公司质量的意见》(国发〔2020〕14号)(以下简称“《意见》”)。围绕如何提高上市公司质量，《意见》提出了17项重点举措，主要包括提高上市公司治理水平、推动上市公司做优做强、健全上市公司退出机制、解决上市公司突出问题、提高上市公司及相关主体违法违规成本、形成提高上市公司质量的工作合力等六个方面。
10月16日，上交所正式发布《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》(以下简称“《处分标准》”)，包括“总则”、“一般规定”、“分则”及“附则”四章。
10月23日，为进一步完善可转换公司债券(以下简称“可转债”)各项制度，证监会制定并发布了《可转换公司债券管理办法(征求意见稿)》(以下简称“《征求意见稿》”)，向社会公开征求意见。
10月30日，证监会发布关于就《首发企业现场检查规定(征求意见稿)》(以下简称“《检查规定》”)公开征求意见的通知，以规范首发企业现场检查行为，强化信息披露监管，督促中介机构归位尽责。《检查规定》征求意见的截止时间为2020年11月29日。
10月8日，中国平安旗下金融科技平台上海陆家嘴国际金融资产交易市场股份有限公司(以下简称“陆金所”)正式向美国证券交易委员会(SEC)提交上市文件，将申请在纽交所上市，股票代码“LU”。承销商包括高盛、美银证券、瑞银、汇丰、平安证券(香港)等。
10月12日晚，国联证券(SH.601456)和国金证券(SH.600109)同时发布公告称，“公司决定终止筹划本次重大资产重组事项，公司A股股票自2020年10月13日(星期二)开市起复牌”。根据双方披露的公告，终止筹划本次重大事项的原因是“交易相关方未能就本次转让及本次合并方案的部分核心条款达成一致意见”。
据意大利国家广播电视新闻网10月13日之报道，伦敦证券交易所(以下简称“伦交所”)同意以43.25亿欧元(约为50.9亿美元、人民币343亿元)的价格将意大利证券交易所整体出售给泛欧证券交易所(以下简称“泛欧交易所”)。这笔交易或将于2021年上半年正式完成，届时泛欧交易所将拥有超过1,800个证券发行主体，总市值达4.4万亿欧元，成为欧洲最大证券交易所。
10月20日，中潜股份(SZ.601456)发布公告显示，公司于10月20日收到证监会《调查通知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案调查。同日，中潜股份发布另一则公告显示，公司原拟筹划以发行股份及支付现金方式购买联合创泰科技有限公司（以下简称“联合创泰”）100%股份并募集配套资金，立案调查期间，公司不具备发行股份及支付现金购买资产的条件，因此终止本次重大资产重组事项。
10月21日，中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会召开2020年第46次并购重组委工作会议，联明股份(603006.SH)、德新交运(603032.SH)发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之事项均遭到了否决。
10月28日，深交所刊发《关于凯迪生态环境科技股份有限公司股票终止上市的公告》，宣布已经被暂停上市的*ST凯迪(000939.SZ)股票自2020年11月5日起进入退市整理期，退市整理期届满的次一交易日，将对*ST凯迪股票予以摘牌。
10月29日，九号有限公司(以下简称“九号智能”)首次公开发行中国存托凭证(以下简称“CDR”)并在上海证券交易所科创板挂牌上市，为中国境内上市企业中的“VIE+CDR”第一股。九号智能本次公开发行存托凭证70,409,170份，发行价格为人民币18.94元/份，募集资金净额约人民币12.41亿元。
2018年3月底，证监会发布《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见》，同年5月4日，证监会宣布就《存托凭证发行与交易管理办法》正式公开征求意见。如上所述，2020年10月，九号智能成为首单通过发行CDR登陆A股的红筹企业。为帮助投资者更好了解CDR，我们拟通过本次专题研究对红筹企业发行CDR与发行股票的区别，以及九号智能案例中与CDR相关的重点问题进行分析和说明。