2020-12
资本市场月刊
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重大法规速递
美国国会众议院表决通过《外国公司问责法案》,对外国公司在美上市提出额外信息披露要求

根据新华社消息,12月2日,美国国会众议院表决通过《外国公司问责法案》(以下简称“《法案》”),对外国公司在美上市提出额外的信息披露要求。

上交所发布修订后《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》《上海证券交易所科创板上市委员会管理办法》

根据上海证券交易所(以下简称“上交所”)网站消息(http://www.sse.com.cn/),12月4日,经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准,上交所发布了新修订的《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》(以下简称“《审核规则》”)、《上海证券交易所科创板上市委员会管理办法》(以下简称“《上市委管理办法》”)。

上交所发布修订后股票质押式回购交易业务指南

根据上交所网站消息(http://www.sse.com.cn/),12月7日,上交所发布了新修订的《上海证券交易所证券交易业务指南第2号—股票质押式回购交易业务》(以下简称“《指南》”)。

沪深交易所制定相关规则,拟完善上市公司退市制度

12月14日,上交所发布《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》《上海证券交易所退市公司重新上市实施办法》的征求意见稿,对外公开征求意见,意见反馈截止日期均为12月28日。

人大常委会审议通过刑法修正案,大幅提高资本市场犯罪刑罚力度

12月26日,第十三届全国人大常委会第二十四次会议审议通过了《刑法修正案(十一)》(以下简称“《刑法修正案》”),并将于2021年3月1日起正式施行。

市场速览
IPO动态

上市公司非公开发行股票动态

上市公司重大资产重组动态

上市公司控制权交易动态

债券市场动态

热点事件
云投集团近日再获国有资产注入或与债券市场异动有关,多地政府强调维护债券市场稳定

12月2日,云南省投资控股集团有限公司(以下简称“云投集团”)在中国债券信息网发布公告,称云投集团于11月25日收到云南省人民政府国有资产监督管理委员会(以下简称“云南省国资委”)通知,云南省国资委将其持有的云南省戎合投资控股有限公司(以下简称“云南戎合”)90%股权注入云投集团;注入完成后,云投集团成为云南戎合的控股股东。

业内首批跨市场债券ETF即将问世

12月4日,中国证监会官网显示,博时基金、工银瑞信基金、广发基金、汇添富基金、华富基金分别上报了跨市场债券ETF产品。根据相关报道,该等产品系自2019年5月中国证监会、中国人民银行联合发布《关于做好开放式债券指数证券投资基金创新试点工作的通知》以来,业内首次上报联通银行间和交易所两个市场的跨市场债券ETF产品。

引发市场广泛关注后,沃森生物公告暂时取消出售上海泽润股权

12月4日晚间,深交所上市公司沃森生物发布《关于签署上海泽润生物科技有限公司股权转让及增资协议的公告》等公告,表示拟以总计约11.41亿元的对价向淄博韵泽创业投资合伙企业(有限合伙)、永修观由昭德股权投资基金中心(有限合伙)转让所持有的子公司上海泽润生物科技有限公司(以下简称“上海泽润”)32.60%股权,并同时就上海泽润的增资放弃优先认购权。

扭亏为盈,*ST皇台即将恢复上市

2019年5月13日,*ST皇台(000995)因连续亏损三年且最近两个会计年度期末净资产为负,触发交易所暂停上市条款,被深交所暂停上市。2020年5月,*ST皇台向深交所提交股票恢复上市的书面申请。

为推动提高上市公司治理水平,中国证监会开展上市公司治理专项行动

12月11日,中国证监会公告,根据《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》部署,为提高上市公司治理水平,中国证监会决定自即日起开展上市公司治理专项行动,拟通过强化公司治理内生动力、完善公司治理制度规则、构建公司治理良好生态等方式

中国证监会在答记者问时回应优化退市制度及“IPO收紧”等事项

12月11日,中国证监会召开新闻发布会,对记者提出的退市制度优化、“IPO收紧”等事项进行了相关说明

瑞幸咖啡同意支付1.8亿美元与SEC达成和解

当地时间12月16日,美国证券交易委员会(SEC)在纽约南区联邦地区法院提起诉讼,指控瑞幸咖啡违反了联邦证券法的反欺诈、上报、账簿和记录以及内部控制条款。

中国铁物重返债市,加强资本市场对央企债券信心

12月23日,中国铁路物资集团有限公司(“中国铁物”)2020年非公开发行公司债券(第一期)成功发行,债券简称为“20铁物01”,代码为“114884.SZ”。

多家上市公司大股东将股票转让予私募基金,或涉及参与A股打新

近期,沃尔核材(002130.SZ)、华民股份(300345.SZ)等多家上市公司披露公告,称其持股5%以上股东因家庭资产规划等方面的需要,拟将持有的部分上市公司股份转让予相关私募基金产品。

2020年IPO井喷,监管力求“严进畅出”

截至12月30日,上交所主板本年度审核通过企业121家,较2019年审核通过企业合计数53家增长128%;上交所科创板本年度审核通过企业215家;较2019年审核通过企业合计数109家增长97%;深交所中小板本年度审核通过企业52家,较2019年审核通过企业合计数28家增长86%;深交所创业板本年度审核通过企业209家,较2019年审核通过企业合计数57家增长267%。

业务专题
上市公司股权激励

从2006年《上市公司股权激励管理办法(试行)》的实施到2020年6月《创业板上市公司业务办理指南第5号——股权激励》的发布,监管层已经对上市公司股权激励制度进行多轮优化,实施股权激励的上市公司数量逐年增多,股权激励方式也更加灵活与多元化。

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编委会
舒知堂、姜涛、徐新、周皓、罗寒
执行编辑
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采编
赵奕翔、张宇嵩、解冰、韩明强、韩月、杨欣
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