2021年1月6日，深圳证券交易所(“深交所”)发布《深圳证券交易所行业信息披露指引第14号——上市公司从事食品及酒制造相关业务》《深圳证券交易所行业信息披露指引第15号——上市公司从事电力相关业务》《深圳证券交易所行业信息披露指引第16号——上市公司从事汽车制造相关业务》《深圳证券交易所行业信息披露指引第17号——上市公司从事纺织服装相关业务》《深圳证券交易所行业信息披露指引第18号——上市公司从事化工行业相关业务》五项行业信息披露指引，自发布之日起施行。

为规范创业板上市公司从事通信、网络安全相关业务的信息披露行为，保护投资者的合法权益，深交所于2021年1月7日发布《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第14号——上市公司从事通信相关业务》《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第15号——上市公司从事网络安全相关业务》，该等指引自发布之日起施行。

根据上海证券交易所(“上交所”)网站信息，上交所整合汇总此前发布的上市公司行业信息披露指引(第一号至第二十八号)后，重新编号制发《上市公司自律监管规则适用指引第5号——行业信息披露》(“《第5号指引》”)，并自2021年1月15日发布之日起施行。

为做好投资者适当性管理工作，进一步优化市场体验，提高投资者服务质量，上交所对原涉及投资者适当性管理的相关通知、工作函件进行集中清理、优化整合，制定了《上海证券交易所会员管理业务指南第1号——投资者适当性管理》(“《第1号指南》”)，并于2021年1月15日发布实施。

根据财政部官方网站消息(http://www.mof.gov.cn/index.htm)，财政部于2021年1月14日发布《关于进一步做好地方政府债券柜台发行工作的通知》(“《通知》”)。

1月22日，证监会发布《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》(“《指引》”)，《指引》自2021年2月1日起施行。

1月22日，上交所修订发布《上海证券交易所沪港通业务实施办法》(“《沪港通实施办法》”)；深交所发布《关于修改<深圳证券交易所深港通业务实施办法>第五十七条、第一百一十一条的通知》(《深圳证券交易所深港通业务实施办法》以下简称“《深港通实施办法》”)，前述修订均自2021年2月1日起施行。

1月22日，上交所发布《关于上海证券交易所废止部分业务规则和业务指南与流程(第十五批)的公告》。

1月29日，证监会发布《首发企业现场检查规定》(“《检查规定》”)，《检查规定》自发布之日起施行。

1月29日，证监会发布关于就《关于完善全国中小企业股份转让系统终止挂牌制度的指导意见》(“《指导意见(征求意见稿)》”)公开征求意见的通知，意见反馈截止时间为2月28日。

1月29日，上交所、深交所均发布了公开募集基础设施证券投资基金配套业务规则，主要包括《公开募集基础设施证券投资基金业务办法(试行)》(“《业务办法》”)、《公开募集基础设施证券投资基金业务指引第1号—审核关注事项(试行)》(“《审核关注事项》”)及《公开募集基础设施证券投资基金业务指引第2号—发售业务(试行)》(“《发售业务指引》”，与《业务办法》、《审核关注事项》合称“《业务规则》”)，《业务规则》自发布之日起施行。

1月29日，中证登、上交所与深交所发布关于就修订《中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引》(“《风控指引(征求意见稿)》”)公开征求意见的通知，意见反馈截止时间为2月19日。

美国东部时间2020年12月31日，纽约证券交易所(“纽交所”)宣布启动对中国移动、中国电信和中国联通三家电信运营商(“三家运营商”)的摘牌程序。上述摘牌程序的背景为美国特朗普政府于2020年签署的行政令，命令禁止美国人士交易美国国防部定义下的“中共涉军企业”证券，而三家运营商均名列“中共涉军企业”之中。

2020年12月30日，*ST刚泰因连续20个交易日收盘价格均低于股票面值被上交所作出终止上市决定。就在*ST刚泰确定被退市后，*ST天夏(000662.SZ)同日发布《公司股票可能将被终止上市的风险提示性公告》称，因公司股价连续10个交易日以上收盘价格均低于股票面值(即1元)，公司股票存在被深交所终止上市交易的风险。此后，公司依据上交所相关规定连续10个交易日发布此风险提示性公告。

1月6日，中国证监会下发2021年第一单《行政处罚决定书》。中国证监会经调查认定两名自然人熊模昌、吴国荣存在如下违法事实： 1) 2017年7月24日至2018年6月26日期间，利用相关证券账户操纵“华平股份(300704，截至2020年9月30日，熊模昌持有该上市公司7.38%股份)”；

1月11日，中来股份(300393.SZ)披露了《关于公司使用闲置自有资金委托理财的进展公告》，称公司于2019年11月至2020年1月先后分四笔进行的闲置自有资金委托理财(认购私募基金)共计20,000万元。认购的私募基金的投资范围包括认购沪深交易所发行及上市的股票等。

1月11日早间，百度、吉利控股集团双双发布公告，官宣合作组建智能汽车公司。百度官方公众号称，百度将“以整车制造商的身份进军汽车行业，吉利控股集团将成为新公司的战略合作伙伴”；吉利控股集团官方公众号亦称，将“与百度组建智能电动汽车公司，成为百度电动汽车公司的战略合作伙伴”。

1月16日，天齐锂业(002466.SZ)披露了《非公开发行A股股票预案》，拟向公司控股股东天齐集团或其全资子公司非公开发行股票数量不超过44,312万股，发行价格35.94元/股，募集资金总额不超过159.26亿元，用于公司偿还银行贷款和补充流动资金。

2021年1月19日，ST远程(002692.SZ)披露了关于原实际控制人被批准逮捕的公告，根据该公告，2020年2月27日，ST远程就公司原董事长、原实际控制人夏建统涉嫌背信损害上市公司利益罪向无锡公安机关报案。近日，公司自无锡公安机关获悉，公司原实际控制人夏建统已因涉嫌背信损害上市公司利益罪被批准逮捕。

1月12日晚，宜宾纸业(600793.SH)发布2020年年度业绩预亏公告称，预计2020年度归母净利润约为-9800万元，2020年度扣非净利润预计约为-1.69亿元。宜宾纸业尽管发出业绩预亏公告，但还是创下10个连续涨停。

2020年12月20日，立讯精密(002475.SZ)发布公告称，安费诺集团于2020年12月18日根据《美国1930年关税法》第337节规定向美国国际贸易委员会(USITC)提出申请，指控公司及子公司东莞立讯精密有限公司等各方在对美出口、在美进口及销售的特定电连接器与壳及其组件和下游产品侵犯其专利权。

1月28日，大唐电信(600198.SH)发布2020年年度业绩预告，预计归属于上市公司股东的净利润为亏损12.5亿元至15亿元，预计2020年年末归属于上市公司股东的净资产为负值。

1月28日，2021年证监会系统工作会议在京召开。会议深入学习贯彻党的十九届五中全会精神、中央经济工作会议精神和中央纪委五次全会精神，全面落实“十四五”规划，总结2020年工作，分析研判当前形势，研究部署2021年资本市场改革发展稳定重点任务。