2023-11
私募基金月刊 2023-11
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私募基金市场新规
11月28日,国家发展改革委向社会公开征求《基础设施和公用事业特许经营管理办法(修订征求意见稿)》意见

​11月28日,为规范实施政府和社会资本合作新机制,国家发展改革委对《基础设施和公用事业特许经营管理办法》(国家发展改革委、财政部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部、中国人民银行第25号令)进行了修订,形成《基础设施和公用事业特许经营管理办法(修订征求意见稿)》,向社会公开征求意见。

11月27日,中国人民银行、金融监管总局、中国证监会、国家外汇局、国家发展改革委、工业和信息化部、财政部、全国工商联等八部门联合印发《关于强化金融支持举措 助力民营经济发展壮大的通知》

​11月27日,中国人民银行、金融监管总局、中国证监会、国家外汇局、国家发展改革委、工业和信息化部、财政部、全国工商联等八部门联合印发《关于强化金融支持举措 助力民营经济发展壮大的通知》,提出支持民营经济的25条具体举措。

11月24日,证监会、国家标准委联合发布《关于加强证券期货业标准化工作的指导意见》

11月24日,国家标准委、中国证监会联合印发了《关于加强证券期货业标准化工作的指导意见》,首次围绕证券期货业标准化发展作出全面部署。

11月24日,重庆市经济和信息化委员会研究制定《中小型硬科技企业更快更高质量发展工作方案(2023—2027年)》

​11月24日,为切实推动一批研发创新能力强、掌握关键核心技术、产品市场竞争力大,发展前景广阔的中小型硬科技企业实现更快更高质量发展,重庆市经济和信息化委员会研究制定了《中小型硬科技企业更快更高质量发展工作方案(2023—2027年)》,意在推动中小型硬科技企业更快更高质量发展。

11月23日,国务院批复《支持北京深化国家服务业扩大开放综合示范区建设工作方案》

11月23日,国务院批复《支持北京深化国家服务业扩大开放综合示范区建设工作方案》(下称“2.0方案”),提升服务领域贸易投资合作质量和水平,开展对接国际高标准经贸规则先行先试。

11月17日,深圳市地方金融监督管理局印发《关于促进深圳风投创投持续高质量发展的若干措施》及相关项目申报指引

​11月17日,深圳市地方金融监督管理局印发《关于促进深圳风投创投持续高质量发展的若干措施》(深金监规〔2023〕4号),用一揽子政策支持深交所资本市场建设,探索优秀风投创投企业上市安排。

基金业协会及其他市场动态
11月28日,基金业协会发布《私募基金管理人登记及产品备案月报(2023年10月)》

11月28日,基金业协会发布《私募基金管理人登记及产品备案月报(2023年10月)》。

11月24日,基金业协会发布《私募基金行业文化建设倡议书》

​11月24日,基金业协会发布了《私募基金行业文化建设倡议书》,向向全体私募基金管理人及其从业人员发出倡议。倡议书对私募基金提出十个方面要求:一是坚守初心使命;二是坚守主体责任;三是坚守合规经营;四是坚守诚实信用;五是坚守专业精神;六是坚守长期理念;七是坚守声誉约束;八是坚守廉洁从业;九是坚守以德立身;十是坚守行稳致远。

11月24日,基金业协会发布修订后的《基金从业人员管理规则》及配套规则

​11月24日,为了加强从业人员自律管理,规范从业人员执业行为,促进基金行业机构合规、稳健运行,保护投资者合法权益,中国证券投资基金业协会对《基金从业人员管理规则》及《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》进行了修订。

11月17日,创交会搭建更完善的科创成果转化服务体系,千亿级基金群成立

11月17日,中国创新创业成果交易会(以下简称“创交会”)在广州开幕。在启动仪式上,创交会办公室与相关投资机构签订战略合作框架协议,共同设立“创交会成果转化战略合作基金”,形成千亿级基金群,依托创交会平台和成果转化基地,挖掘优秀项目资源,引导更多更专业的社会力量投向具有市场化前景的“原始创新、技术创新和集成创新”成果。

11月17日,广东省县域经济基金成立,总规模100亿元

​11月17日,广东省县域经济高质量发展股权投资基金成立大会暨签约仪式将在广州举行。

11月15日,湖北省政府新闻办宣布将设立20亿元省级量子科技产业投资基金

​11月15日,湖北省政府新闻办召开“推进‘链长+链主+链创’机制,加快新型工业化发展”系列新闻发布会第五场,介绍湖北省量子科技产业发展的相关情况。

私募基金涉诉情况及处罚案例
基金业协会处罚案例

经通过基金业协会官网查询,2023年11月1日至2023年11月30日期间,基金业协会未发布对相关机构/人员的纪律处分。

地方证监局处罚案例

基金涉诉案例分析

本刊拟围绕该案所涉的管理人应尽管理职责进行探讨和分析。

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刘雄平、胡蓓、贾莉莉、王睿珏、杨子仪
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