2022-06
金融数据合规热点速递-6月刊
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金融数据相关立法动向
成都出台“十四五”金融业发展规划

日前,成都市正式印发《成都市“十四五”金融业发展规划》(以下简称《规划》),提出到2025 年,基本形成规模优势突出、支柱地位稳固、经济贡献度高、与高质量发展要求相适应的现代金融体系。

浙江省市场监督管理局发布《关于促进平台经济规范健康高质量发展的实施意见(征求意见稿)》

6月20日,浙江省市场监督管理局公开征求《关于促进平台经济规范健康高质量发展的实施意见(征求意见稿)》(以下简称《实施意见》)。

江苏省第十三届人民代表大会常务委员会公布《江苏省数字经济促进条例》

近日,江苏省第十三届人民代表大会常务委员会公布《江苏省数字经济促进条例》(以下简称《条例》。

中央全面深化改革委员会第二十六次会议审议通过《关于构建数据基础制度更好发挥数据要素作用的意见》

6月22日召开的中央全面深化改革委员会第二十六次会议上,审议通过了《关于构建数据基础制度更好发挥数据要素作用的意见》。

金融数据相关监管动态
涉未按规定履行客户身份识别义务等五项违法行为,工商银行XX分行被罚618.7万元

近日,中国人民银行XX分行公布了一则行政处罚信息公示表,工商银行XX分行存在五项违法行为。

涉提供个人不良信息、未事先告知本人等三项违法行为,XX信托被罚407万元

近日,央行营管部对XX信托开出罚单,针对提供个人不良信息未事先告知本人等违法行为,对其罚款407.1万元。

因未按规定履行客户身份识别义务等原因,XX银行被罚225万元

6月6日,中国人民银行XX中心支行发布了一则罚单。罚单显示,XX银行因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,被中国人民银行XX中心支行处罚款225万元。

因未按规定履行客户身份识别义务等原因,XX银行被罚179万元

6月10日,中国人民银行XX中心支行公布的行政处罚信息公开表显示,XX银行XX分行被处以警告并罚款179万元。

涉未按规定履行客户身份识别义务等两项违法行为,XX银行被罚款224万元

6月24日,中国人民银行XX分行行政处罚信息公开表显示,XX银行XX分行因未按照规定履行客户身份识别义务等两项违法违规事实,被监管罚款224万元。

金融数据相关行业动态、研究报告等
XX银行将下架融XX个人商城,XX银行也已剥离电商业务

5月30日,XX银行发布公告称,将于6月30日停止XXX个人商城相关服务,可在手机银行办理积分兑换、购买贵金属和公益捐赠业务。

招行1.8亿零售客户全面“上云”,数字化银行再进一步

6月23日下午,随着最后50000客户数据的顺利迁移,招行近1.8亿零售客户全面迁入自主研发的金融交易云(Financial Transaction Cloud, FTC),标志着其全面“上云”工作取得阶段性重大进展。

广发银行推进数字化转型,以直通模式接入数字人民币互联互通平台

6月24日,广发银行以“发现精彩 开创未来”为主题亮相第11届中国(广州)国际金融交易博览会。

湖北省提出构建数字化平台体系,建好用好工业互联网标识解析国家顶级节点、国家超算武汉中心

6月24日,湖北省第十二次党代会报告提到,今后五年,打造全国数字经济发展高地。

英国数字银行Zopa宣布推迟IPO计划

今年早些时候,英国金融科技平台Zopa宣布退出P2P贷款行业,专注于数字银行业务和首次公开募股(IPO)计划。

英国监管机构将获授权监管向金融企业提供关键服务的云计算公司

英国财政部表示,英国的金融监管机构将有权进行现场调研,监管亚马逊(AMZN.O)、谷歌(GOOGL.O)和微软(MSFT.O)等向金融企业提供“关键”服务的云计算公司。

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