2022-12
私募基金月刊
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私募基金市场新规
《商业银行托管业务监督管理办法(征求意见稿)》

2022年12月29日,银保监会就《商业银行托管业务监督管理办法(征求意见稿)》(“《管理办法》”)向社会公开征求意见。

《关于规范信托公司信托业务分类有关事项的通知(征求意见稿)》

2022年12月30日,银保监会就《关于规范信托公司信托业务分类有关事项的通知(征求意见稿)》(“《通知》”)向社会公开征求意见。

《中华人民共和国金融稳定法(草案)》

2022年12月27日,《中华人民共和国金融稳定法(草案)》(“《草案》”)提请十三届全国人大常委会第三十八次会议进行审议。

基金业协会及其他市场动态
基金业协会发布《基金管理人绿色投资自评估报告(2022)》

2022年12月13日,基金业协会发布《基金管理人绿色投资自评估报告(2022)》(“《报告》”),基于样本机构的填报结果对公募基金管理公司、私募证券投资基金管理人和私募股权创投基金管理人的绿色投资体系建设情况进行了梳理和分析。

基金业协会发布协会党委委员、副秘书长黄丽萍在2022年中国股权投资发展论坛上的讲话:《推动私募股权基金高质量发展 拓宽与长期资金的合作空间》

2022年12月20日,基金业协会发布协会党委委员、副秘书长黄丽萍在2022年中国股权投资发展论坛上发表的题为《推动私募股权基金高质量发展 拓宽与长期资金的合作空间》的讲话,讲话就推动长期资金投资私募股权基金等问题分享了一些认识和体会

基金业协会发布《海外资管机构赴上海投资指南(2022)》

2022年12月27日,《海外资管机构赴上海投资指南(2022)》(“《指南》”)正式发布。

基金业协会发布《关于固定收益品种的估值处理标准》

2022年12月29日,基金业协会发布《关于固定收益品种的估值处理标准》(“《标准》”)。

基金业协会发布《关于就〈私募投资基金登记备案办法(征求意见稿)〉及配套指引公开征求意见的通知》

2022年12月30日,基金业协会就《私募投资基金登记备案办法(征求意见稿)》(“《登记备案办法》”)及配套指引向社会公开征求意见。

基金业协会发布《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》

2022年12月31日,基金业协会发布《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》(“《实施办法》”)。

基金业协会更新异常经营机构处理公告

基金业协会于2022年12月9日发布注销27家期限届满未提交专项法律意见书的私募基金管理人登记的公告。

上海证监局发布《关于启动资本市场金融科技创新试点(上海)首批试点项目的公告》

2022年12月28日,上海证监局发布《关于启动资本市场金融科技创新试点(上海)首批试点项目的公告》。

基金业协会《2022年私募基金登记备案综述》
基金业协会《2022年私募基金登记备案综述》

根据基金业协会《2022年私募基金登记备案综述》(“《登记备案综述》”),2022年,基金业协会认真落实中国证监会的决策部署和工作要求,积极履行“服务、自律、桥梁、创新”职能,按照“我为群众办实事”要求,不断优化私募基金登记备案工作机制,进一步明确标准、规范流程、强化监督,有力促进私募基金行业提质增效、服务高质量发展。

私募基金涉诉情况及处罚案例
基金业协会处罚案例

基金业协会分别于2022年12月12日、12月23日公布了四份《纪律处分决定书》(中基协处分〔2022〕87、95、90、93号)。

地方证监局处罚案例

上海证监局分别于2022年12月7日和12月9日在其官网公布了四份行政监管措施决定,对相关机构采取了出具警示函的行政监管措施;分别于2022年12月14日、12月23日、12月28日公布了六份行政处罚决定书,对相关机构及其直接负责的主管人员采取了责令改正,给予警告,并处罚款的行政处罚。

基金涉诉案例分析

2022年6月29日,北京金融法院作出(2022)京74民终667号二审民事判决,案涉基金管理人虽然在基金运作前进行了详细的尽职调查,但在相应的风控措施均未落实的情况下仍开展投资,增加了案涉私募基金的投资风险,且未能及时向投资者披露相关信息。

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执行编辑
余帆、王颖开
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