2023-01
私募基金月刊
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私募基金市场新规
证监会发布《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规范性文件《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》

2023年1月12日,中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)发布了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(以下简称“《资管办法》”)及其配套规范性文件《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(以下简称“《运作规定》”,与《资管办法》合称“资管规定”),对2018年发布的资管规定进行了修订,本次修订主要是为了引导证券期货经营机构(以下简称“经营机构”)私募资产管理业务提升服务实体经济质效,加大对科技创新、中小微企业等领域的支持力度,防范化解金融风险。

深圳市地方金融监督管理局发布《关于加快建设深圳国际财富管理中心的意见》

2023年1月9日,深圳市地方金融监督管理局发布《关于加快建设深圳国际财富管理中心的意见》(以下简称“《意见》”),《意见》提及,要打造要素集聚、业态齐备、开放融合的现代化财富管理生态圈,到2025年,银行、证券、保险、基金、信托等财富管理总规模达30万亿元以上,吸引培育具有较强影响力的财富管理机构不少于100家,注册的合格境外有限合伙人(QFLP)、合格境内投资者境外投资(QDIE)、外商独资私募证券投资机构(WFOE PFM)试点机构不少于300家。

安徽省人民政府印发《支持风险投资创业投资高质量发展的若干措施》

2023年1月6日,安徽省人民政府印发《支持风险投资创业投资高质量发展的若干措施》(以下简称“《若干措施》”),计划到2026年末,力争安徽全省风投创投等管理机构达到300家,风投创投等基金管理规模达到6000亿元,逐步形成具有全国重要影响力的创新创业资本高地。

四川省人民政府办公厅印发《四川省贯彻成渝共建西部金融中心规划实施方案》

2023年1月10日,四川省人民政府办公厅印发《四川省贯彻<成渝共建西部金融中心规划>实施方案》(以下简称“《实施方案》”),指出将推动基金服务实体经济,并开展合格境内有限合伙人(QDLP)、合格境外有限合伙人(QFLP)业务试点,支持符合条件的证券、基金、期货等机构申请合格境内机构投资者(QDII)、人民币合格境内机构投资者(RQDII)业务资格。

基金业协会及其他市场动态
基金业协会发布《中国证券投资基金业协会举报工作办法(试行)》的公告

2023年1月18日,中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)发布《中国证券投资基金业协会举报工作办法(试行)》(以下简称“《举报工作办法》”)的公告,旨在规范基金行业违规线索举报工作,加大对基金行业违规行为的打击力度,依法履行自律管理职责,提高自律管理服务水平,对举报途径、举报形式和举报人的合法权益等内容作出了明确规定。

江西省创业投资管理有限公司发布《江西省数字经济发展基金管理机构公开遴选申报指南》

2023年1月17日,江西省创业投资管理有限公司发布《江西省数字经济发展基金管理机构公开遴选申报指南》(以下简称“《申报指南》”),按照“公平公开、综合评价、优中择优”的原则,面向全国公开遴选在数字经济相关产业有优秀投资能力及丰富产业资源的基金管理机构。

上海律协发布《律师办理私募投资基金合规法律业务操作指引(试行)(2023)》

2023年1月6日,上海市律师协会(以下简称“上海律协”)发布《律师办理私募投资基金合规法律业务操作指引(试行)(2023)》(以下简称“《指引》”),该《指引》试行一年,作为律师在私募投资基金非诉业务中,为私募基金管理人、基金销售机构、基金托管机构或其他从事或者拟从事基金相关业务机构提供法律服务时作为一般性的参考,同时兼顾律师为基金投资者提供法律服务的需要。

私募基金涉诉情况及处罚案例
基金业协会处罚案例

基金业协会于2023年1月9日公布了对上海荣石投资管理有限公司作出的《纪律处分决定书》(中基协处分〔2023〕1号)。

地方证监局处罚案例

江苏证监局于2023年1月3日在其官网公布了一份行政监管措施决定,对无锡嘉盈投资管理有限公司采取责令改正的行政监管措施。

基金涉诉案例分析

2022年8月29日,深圳前海合作区人民法院对邓某、贺某力等合同纠纷一案作出(2021)粤0391民初7359号判决。

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